Підписуйся на інформаційну страховку бухгалтера
Розділи:
Підрозділи:
Підрозділи:
Підрозділи:

Щодо розроблення та затвердження внутрішніх документів професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків – лист НКЦПФР

10.02.2025

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в листі від 23.01.2025 № 28/01/998 надала роз’яснення щодо розроблення та затвердження внутрішніх документів професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків.

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ЛИСТ
від 23.01.2025 № 28/01/998

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі – НКЦПФР) на <...> лист від 27.12.2024 № 110 (вх. від 27.12.2024 № 20/01-10/29175), в межах компетенції, повідомляє наступне.

Відповідно до статті 76 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» метою організації корпоративного управління у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків є забезпечення недопущення завдання шкоди клієнтам такого професійного учасника або створення загрози інвестиціям, запобігання невиконанню професійним учасником вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки та попередження прийняття професійним учасником ризиків, реалізація яких створює загрозу цілісності ринків капіталу та організованих товарних ринків і стабільності їх функціонування.

Рішенням НКЦПФР від 25.11.2024 № 28/21/1474/К03 внесені зміни до пункту 1 рішення НКЦПФР від 01.06.2022 № 508 «Щодо виконання вимог пункту 5 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.2021 № 1291 у зв'язку з введенням воєнного стану» та до пункту 1 рішення НКЦПФР від 01.06.2022 № 509 «Щодо виконання вимог пункту 5 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.2021 № 1289 у зв'язку з введенням воєнного стану». Зазначені зміни встановлюють граничний строк для подання до НКЦПФР професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків копій затверджених внутрішніх документів, який становить 90 календарних днів після завершення дії воєнного стану.

Рішенням НКЦПФР від 03.12.2024 № 28/21/1509/К03 внесені зміни до рішення НКЦПФР від 25.11.2024 № 28/21/1474/К03 «Про внесення змін до деяких рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у зв'язку з введенням воєнного стану» та встановлено дату набрання чинності рішенням НКЦПФР від 25.11.2024 № 28/21/1474/К03 – з 01 січня 2026 року.

Отже, враховуючи вищевикладене, професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків, на яких поширюється дія Стандарту № 2 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками» та Стандарту № 4 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників», повинні розробити та затвердити внутрішні документи, що передбачені цими Стандартами, до 01.01.2026 року.

При цьому оформлення (прийняття) в штат професійного учасника ринків капіталу працівників, які будуть відповідати вимогам Стандартів № 2 та № 4, має відбутися з дня набрання чинності затверджених внутрішніх документів такого професійного учасника з урахуванням вимог пункту 9 розділу XIII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

Член Комісії
Максим ЛІБАНОВ

Лист_НКЦПФР № 28.01.998.docx
Завантажити

Приєднуйтесь до Uteka у Telegramm

Коментарі до матеріалу
Швидка реєстрація
Будьте в курсі змін і актуальних тем, задавайте питання.
Популярне
06.05.2025
Топ-20 новин минулого тижня
Найбільш цікаві новини минулого тижня Прийнято закон щодо обміну інформацією та призупинення дії трудового договору Класифікатор професій та кваліфікаційні характеристики об'єднали з Реєстром кваліфікацій: підписано Закон До ДПС будуть подавати інформацію про банківські рахунки не тільки СГД, а та...
10.02.2025
У Верховній Раді зареєстровано законопроєкт про підвищення мінімальної зарплати, пенсій та прожиткового мінімуму
Більше за темою: Мінімальна зарплата та прожитковий мінімум – 2025: які розміри та на що вплинуть Розмір мінімальної заробітної плати Парламентарі подали законопроєкт № 12462, яким передбачається підвищення прожиткового мінімуму, мінімальної зарплати та мінімальної пенсії за віком у 202...
27.02.2025
Зберігання та використання пального на підприємстві у 2025 році: облік, податки та документальне оформлення
Марафон-2025: головні бухгалтерські акценти року У суб'єктів господарювання, які використовують у своїй діяльності транспортні засоби, інші машини та механізми, що споживають пальне, постійно виникають запитання, пов'язані з обліком і документальним оформленням операцій з таким пальним, а також зі з...
Нове
08.05.2025
Як подати заявку на гранти для переробних підприємств: нагадує Мінекономіки
Грантові програми від Мінекономіки та Держслужби зайнятості: як подати, які строки та кого це стосується? Більше за темою: Бюджетні гранти: як застосовувати різниці з податку на прибуток Мінекономіки погодило ще 21 заявку за програмою «Гранти для переробних підприємств». Після виконання...
08.05.2025
ДПС розроблює підходи щодо врахування особливості ведення господарської діяльності в різних регіонах
Про умови ведення бізнесу, податкове навантаження та ветеранську політику говорили голова ДПС Руслан Кравченко та представники понад 60 підприємств і бізнес-асоціацій. До діалогу також долучився народний депутат Марʼян Заблоцький.  Учасники обговорили стандартні питання від бізнесу – бло...
08.05.2025
Держпродспоживслужба контролюватиме рекламу вакансій
Що перевірятиме в оголошеннях про рекламу вакансій Держпродспоживслужба? Більше за темою: Повідомлення про вакансії за формою № 3-ПН: заповнюємо правильно Коли Держпродспоживслужба може прийти з перевіркою З 8 травня 2025 року Держпродспоживслужба розпочинає новий напрям роботи – контро...
Кращі матеріали