Підписуйся на інформаційну страховку бухгалтера
Розділи:
Підрозділи:
Підрозділи:
Підрозділи:

Щодо розроблення та затвердження внутрішніх документів професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків – лист НКЦПФР

10.02.2025

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в листі від 23.01.2025 № 28/01/998 надала роз’яснення щодо розроблення та затвердження внутрішніх документів професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків.

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ЛИСТ
від 23.01.2025 № 28/01/998

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі – НКЦПФР) на <...> лист від 27.12.2024 № 110 (вх. від 27.12.2024 № 20/01-10/29175), в межах компетенції, повідомляє наступне.

Відповідно до статті 76 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» метою організації корпоративного управління у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків є забезпечення недопущення завдання шкоди клієнтам такого професійного учасника або створення загрози інвестиціям, запобігання невиконанню професійним учасником вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки та попередження прийняття професійним учасником ризиків, реалізація яких створює загрозу цілісності ринків капіталу та організованих товарних ринків і стабільності їх функціонування.

Рішенням НКЦПФР від 25.11.2024 № 28/21/1474/К03 внесені зміни до пункту 1 рішення НКЦПФР від 01.06.2022 № 508 «Щодо виконання вимог пункту 5 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.2021 № 1291 у зв'язку з введенням воєнного стану» та до пункту 1 рішення НКЦПФР від 01.06.2022 № 509 «Щодо виконання вимог пункту 5 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.2021 № 1289 у зв'язку з введенням воєнного стану». Зазначені зміни встановлюють граничний строк для подання до НКЦПФР професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків копій затверджених внутрішніх документів, який становить 90 календарних днів після завершення дії воєнного стану.

Рішенням НКЦПФР від 03.12.2024 № 28/21/1509/К03 внесені зміни до рішення НКЦПФР від 25.11.2024 № 28/21/1474/К03 «Про внесення змін до деяких рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у зв'язку з введенням воєнного стану» та встановлено дату набрання чинності рішенням НКЦПФР від 25.11.2024 № 28/21/1474/К03 – з 01 січня 2026 року.

Отже, враховуючи вищевикладене, професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків, на яких поширюється дія Стандарту № 2 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками» та Стандарту № 4 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників», повинні розробити та затвердити внутрішні документи, що передбачені цими Стандартами, до 01.01.2026 року.

При цьому оформлення (прийняття) в штат професійного учасника ринків капіталу працівників, які будуть відповідати вимогам Стандартів № 2 та № 4, має відбутися з дня набрання чинності затверджених внутрішніх документів такого професійного учасника з урахуванням вимог пункту 9 розділу XIII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

Член Комісії
Максим ЛІБАНОВ

Лист_НКЦПФР № 28.01.998.docx
Завантажити

Приєднуйтесь до Uteka у Telegramm

Коментарі до матеріалу
Швидка реєстрація
Будьте в курсі змін і актуальних тем, задавайте питання.
Популярне
17.07.2025
Кабмін оновив правила визначення критичності підприємств для бронювання працівників
Порядок та Критерії, за якими бронюють працівників підприємств, знову зазнали змін. Розглянемо, кого цього разу це стосується. Більше за темою: Зарплатні критерії для бронювання працівників: обчислюємо середню зарплату Строки зберігання документів з військового обліку та бронювання Бронювання у ф...
02.06.2025
Важливе у травні для платників ПДВ
Ознайомлюйтеся з важливими матеріалами для платників ПДВ у травні. Більше за темою: Спецпроєкт «ПДВ: ситуації з практики» Спецпроєкт «Електронне адміністрування ПДВ: правила, ризики, рішення» Спецпроєкт «Особливості оподаткування ПДВ в умовах воєнного часу»...
08.07.2025
З 5 липня в Україні відновлюється обов’язкове подання статистичної звітності
Президент 3 липня підписав Закон від 18.06.2025 № 4505-IX, він офіційно опублікований 5 липня і з цього дня набув чинності. Верховна Рада підтримала зміни до п. 1 Закону від 03.03.2022 № 2115-IX «Про захист інтересів суб’єктів подання звітності та інших документів у період дії воєнн...
Нове
25.08.2025
Топ-10 банків України за прибутком у першому півріччі 2025 року
У першому півріччі 2025 року українські банки заробили 100,06 млрд грн до сплати податків. Водночас кожен п’ятий банк у країні залишається збитковим. Топ-10 банків згенерували 87 % прибутку, з них «ПриватБанк» – майже половину. Сектор іноземних груп та приватних банків демонс...
25.08.2025
Нові можливості для виробників української рибної продукції
Робоча зустріч із представниками аквабізнесу засвідчила готовність держави та бізнесу до конструктивного діалогу. Ефективна реалізація запропонованих ініціатив дасть змогу не лише зміцнити продовольчу безпеку країни, а й підтримати національного виробника та надати потужний імпульс для розвитку всіє...
25.08.2025
Довідник з експорту молочної продукції до ЄС оновлено
З 1 січня 2025 року Україна працює за оновленою Регіональною конвенцією про пан-євро-середземноморські (PEM) правила походження. Для молочного бізнесу це означає нові можливості – і нові вимоги. Найважливіше вже зібрано у оновленому довіднику.   Більше за темою: З 24.07.2024 діє новий По...
Кращі матеріали