Підписуйся на інформаційну страховку бухгалтера
Розділи:
Підрозділи:
Підрозділи:
Підрозділи:

Нові вимоги до торговців ЦП збільшать можливості і захист для інвесторів

21.04.2020

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі – НКЦПФР) працює над встановленням нових вимог до здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами та до договорів, які укладаються під час провадження такої діяльності.

Комісія схвалила проєкти двох нормативних актів, які визначають порядок провадження торговцями цінними паперами професійної діяльності на фондовому ринку та адаптують його до міжнародних стандартів, зокрема: «Вимоги до договорів, які укладаються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами» та «Вимоги (правила) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами».

Нові нормативні акти передбачають такі новації в діяльності торговців:

  • поява нового виду договору – генеральна угода, який покликаний замінити договір на брокерське обслуговування і є більш універсальним та може укладатися як з клієнтом, так і з контрагентом торговця. Залишається можливість укладання договору комісії, договору доручення та дилерського договору;
  • врегулювання процедури вчинення особистих угод, надання інвестиційних порад або рекомендацій, проведення інвестиційного дослідження тощо;
  • зміна підходу до визначення підозрілих угод;
  • можливість оформляти угоди в електронному вигляді шляхом обміну електронними повідомленнями, що позбавляє необхідності використовувати паперові договори;
  • обов’язкове оцінювання торговцем своїх клієнтів до надання послуг з метою віднесення їх до однієї з таких категорій: професійний клієнт, непрофесійний клієнт, прийнятний контрагент. Різним категоріям клієнтів передбачається надання торговцем різних рівнів захисту при виконанні замовлень;
  • проведення торговцем оцінки відповідності й доречності послуг та фінансових інструментів, що надаються або пропонуються клієнтам;
  • визначення вимог щодо дій торговців для отримання ними якомога кращого результату для своїх клієнтів;
  • визначення вимог щодо інформації, яка надається клієнту або потенційному клієнту до надання послуги, під час її надання та після її надання.

Комісія очікує на коментарі та зауваження до проєктів нормативних актів протягом 30 днів від дати їх схвалення на поштову адресу або ж електрону адресу Комісії:  info@nssmc.gov.ua.

www.nssmc.gov.ua

Коментарі до матеріалу
Швидка реєстрація
Будьте в курсі змін і актуальних тем, задавайте питання.
Популярне
02.09.2025
Топ-20 новин минулого тижня
Найбільш цікаві новини минулого тижня Роз’яснення Мінекономіки щодо організації бронювання військовозобов’язаних: лист від 19.08.2025 З 28 серпня Господарський кодекс втратить чинність: що передбачає реформа Уряд оновив порядок перетину кордону особами від 18 до 22 років Президент під...
17.07.2025
Кабмін оновив правила визначення критичності підприємств для бронювання працівників
Порядок та Критерії, за якими бронюють працівників підприємств, знову зазнали змін. Розглянемо, кого цього разу це стосується. Більше за темою: Зарплатні критерії для бронювання працівників: обчислюємо середню зарплату Строки зберігання документів з військового обліку та бронювання Бронювання у ф...
26.08.2025
Роз’яснення Мінекономіки щодо організації бронювання військовозобов’язаних: лист від 19.08.2025
Мінекономіки: лист від 19.08.2025 № 2704-20/55225-03 щодо організації бронювання військовозобов’язаних. Більше за темою: Зарплатні критерії для бронювання працівників: обчислюємо середню зарплату Строки зберігання документів з військового обліку та бронювання Бронювання у фермерському ...
Нове
05.09.2025
Документи, які набули чинності з 1 по 7 вересня 2025 року
Документи, які набули чинності цього тижня та стануть у нагоді при здійсненні господарської діяльності. Закон України від 21.04.2024 № 3620-ХІ «Про внесення змін до Кодексу України про адміністративні правопорушення щодо встановлення відповідальності за порушення законодавства у сфері лоб...
05.09.2025
Зміни в законодавстві з 1 по 5 вересня 2025 року
Збірка змін в законодавстві, які відбулися цього тижня Зміни в зарплаті «підакцизних» СГ із 1 жовтня 2025 року: Закон опубліковано З жовтня 2025 року суб’єкти господарювання, які мають ліцензії на продаж підакцизних товарів (пальне, алкоголь, сидр/перрі без спирту, тютюн, рідини д...
05.09.2025
ОМС отримуватимуть інформацію від ДПС про юросіб та фізосіб, які мають борг перед бюджетом
Нововведення дасть територіальним громадам більше інструментів для ефективного планування та контролю надходжень до місцевих бюджетів. Більше за темою: Облік списання безнадійного податкового боргу 3 вересня Кабмін ухвалив постанову від 03.09.2025 «Про внесення змін до постанови Кабінету Міні...
Кращі матеріали