Новые требования к торговцам ЦБ увеличат возможности и защиту для инвесторов

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР) работает над установлением новых требований к осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами и договорам, которые заключаются во время осуществления такой деятельности.

Комиссия одобрила проекты двух нормативных актов, определяющих порядок производства торговцами ценными бумагами профессиональной деятельности на фондовом рынке и адаптируют его к международным стандартам, в частности: «Требования к договорам, которые заключаются во время осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами» и «Требования (правила) по осуществлению деятельности по торговле ценными бумаги и: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами».

Новые нормативные акты предусматривают такие новации в деятельности торговцев:

• появление нового вида договора - генеральное соглашение, которое призвано заменить договор на брокерское обслуживание и является более универсальным и может заключаться как с клиентом, так и с контрагентом торговца. Остается возможность заключения договора комиссии, договора поручения и дилерского договора;
• урегулирования процедуры совершения личных сделок, предоставление инвестиционных советов или рекомендаций, проведение инвестиционного исследования и т.д.;
• изменение подхода к определению подозрительных сделок;
• возможность оформлять сделки в электронном виде путем обмена электронными сообщениями, избавляет от необходимости использовать бумажные договоры;
• обязательное оценивание торговцем своих клиентов к оказанию услуг с целью отнесения их к одной из следующих категорий: профессиональный клиент, профессиональный клиент, приемлемый контрагент. Различным категориям клиентов предусматривается предоставление торговцем различных уровней защиты при выполнении заказов;
• проведение торговцем оценки соответствия и уместности услуг и финансовых инструментов, предоставляемых или предлагаются клиентам;
• определение требований относительно действий торговцев для получения ими можно лучшего результата для своих клиентов;
• определение требований к информации, предоставляемой клиенту или потенциальному клиенту в предоставлении услуги, при ее предоставления и после ее предоставления.

Комиссия ожидает комментарии и замечания к проектов нормативных актов в течение 30 дней с даты их принятия на почтовый адрес или электронный адрес Комиссии: info@nssmc.gov.ua.

www.nssmc.gov.ua