Нові критерії фінмоніторингу: Мінфін затвердив наказ

Мінфін своїм наказом від 02.08.21 р. № 440 затвердив нові Принципи опрацювання одержаної від суб'єктів первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та критерії проведення аналізу таких операцій. Цей наказ набере чинності з дня його офіційного опублікування. Станом на сьогодні не опублікований.

Цей наказ визначає:

• принципи опрацювання одержаної від СПФМ інформації;
• критерії аналізу одержаної від СПФМ інформації.

За якими принципами будуть проводити опрацювання одержаної від СПФМ інформації?

Опрацювання одержаної від СПФМ інформації буде проводитися на вісьмох основних принципах (які були і раніше):

1) повнота опрацювання інформації;

2) послідовність опрацювання інформації;

3) збереження та захист інформації;

4) контроль за опрацюванням працівниками Держфінмоніторингу інформації;

5) своєчасність та об'єктивність опрацювання інформації;

6) незалежність та невтручання в діяльність СПФМ працівників Держфінмоніторингу під час опрацювання ними інформації;

7) пріоритизація та категорійність обробки інформації з урахуванням ризик-орієнтовного підходу;

8) всебічне використання інформації з єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, автоматизованих, інформаційних та довідкових систем, реєстрів та банків даних органів державної влади та інших інформаційних ресурсів, передбачених законодавством.

За якими критеріями буде проводиться аналіз одержаної від СПФМ інформації?

Нововведення: посадові особи Держфінмоніторингу проводитимуть операційний та стратегічний аналіз.