Зміни нормативних актів щодо здійснення емісії ЦП та публічної пропозиції

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) продовжує роботу по реалізації норм Закону України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів від 16.11.2017 року № 2210-VIIIв своїх нормативних актах.

Блок змін щодо здійснення емісії цінних паперів та публічної пропозиції цінних паперів передбачає розробку ряду нових нормативних документів Комісії та внесення змін до чинних актів, а саме:

Нормативний акт щодо реєстрації випуску цінних паперів передбачатиме:

– порядок реєстрації випуску цінних паперів;

– вимоги до рішення про емісію;

– перелік документів, необхідних для реєстрації випуску цінних паперів;

– порядок відмови в реєстрації випуску цінних паперів;

– перелік документів, необхідних для реєстрації звіту про результати емісії цінних паперів;

– порядок відмови в реєстрації звіту про результати емісії цінних паперів;

– вимоги до розкриття інформації, що міститься у звіті про результати емісії цінних паперів;

– строк оприлюднення звіту про результати емісії цінних паперів;

– порядок емісії, обігу, погашення та скасування реєстрації випуску конвертованих облігацій підприємств;

– порядок реалізації акціонерами свого переважного права на придбання акцій додаткової емісії.

Документ щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів встановлюватиме:

– порядок публічної пропозиції цінних паперів емітентом у процесі їх емісії;

– порядок публічної пропозиції емітентом щодо викуплених власних акцій;

– порядок публічної пропозиції цінних паперів оферентом;

– перелік документів, необхідних для затвердження проспекту, а також порядок затвердження проспекту та додатків до нього, підготовлених емітентом в процесі емісії, емітентом щодо викуплених власних акцій, оферентом;

– порядок відмови в затвердженні проспекту емісії цінних паперів;

– строк оприлюднення додатків до проспекту емісії цінних паперів;

– орієнтовний перелік суттєвих змін, поява (виявлення) яких може бути підставою для оформлення відповідних змін та/або доповнень до проспекту;

– вимоги до повідомлення про те, яким чином оприлюднено проспект, і де з ним можна ознайомитись потенційним інвесторам;

– умови та порядок придбання цінних паперів, щодо яких здійснюється така публічна пропозиція, строк дії такої пропозиції;

– обсяг загальної номінальної вартості цінних паперів, щодо яких здійснюється публічна пропозиція;

– строк оприлюднення публічної пропозиції цінних паперів;

– вимоги до відомостей, які має включати проспект та окремі його частини;

– порядок поєднання емісії цінних паперів із здійсненням публічної пропозиції таких цінних паперів у процесі їх емісії;

– випадки емісії цінних паперів, інших ніж пайові цінні папери, та вибір емітентом складу проспекту з базового проспекту, що містить всю важливу інформацію про емітента та цінні папери, щодо яких здійснюється публічна пропозиція;

– особливості допуску облігацій міжнародних фінансових організацій до торгів на фондових біржах.

Також передбачено створення бази таких документів:

– щодо оприлюднення повідомлення емітентами цінних паперів про те, що вони вважаються такими, що здійснювали публічну пропозицію цінних паперів,

– щодо порядку розрахунку кількості голосуючих акцій, що належать фізичній або юридичній особі відповідно до фінансових інструментів, передбачених частиною 10 статті 64-1 Закону України «Про акціонерні товариства»;

– положення та звіт про винагороду членів наглядової ради акціонерного товариства;

– положення та звіт про винагороду членів виконавчого органу акціонерного товариства;

Нагадаємо, з метою реалізації норм Закону від 16.11.2017 року № 2210-VIII зміни відбудуться з таких п‘яти напрямків:

Блок 1. Здійснення емісії цінних паперів, публічної пропозиції цінних паперів

Блок 2. Розкриття інформації емітентами цінних паперів

Блок 3. Регулювання професійних учасників ринку

Блок 4. Регулювання оцінювачів

Блок 5. Регулювання діяльності інформаційних агентів

Джерело: https://www.nssmc.gov.ua/2018/02/07/z...