Изменения нормативных актов по осуществлению эмиссии ЦБ и публичного предложения

НКЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку) продолжает работу по реализации норм Закона Украины относительно упрощения ведения бизнеса и привлечения инвестиций эмитентами ценных бумаг от 16.11.2017 года № 2210-VIIIв своих нормативных актах.

Блок изменений по осуществлению эмиссии ценных бумаг и публичного предложения ценных бумаг предусматривает разработку ряда новых нормативных документов Комиссии и внесения изменений в действующие акты, а именно:

Нормативный акт о регистрации выпуска ценных бумаг предусматривать:

- порядок регистрации выпуска ценных бумаг;

- требования к решению об эмиссии;

- перечень документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг;

- порядок отказа в регистрации выпуска ценных бумаг;

- перечень документов, необходимых для регистрации отчета о результатах эмиссии ценных бумаг;

- порядок отказа в регистрации отчета о результатах эмиссии ценных бумаг;

- требования к раскрытию информации, содержащейся в отчете о результатах эмиссии ценных бумаг;

- срок обнародования отчета о результатах эмиссии ценных бумаг;

- порядок эмиссии, обращения, погашения и отмены регистрации выпуска конвертируемых облигаций предприятий;

- порядок реализации акционерами своего преимущественного права на приобретение акций дополнительной эмиссии.

Документ по осуществлению публичного предложения ценных бумаг будет устанавливать:

- порядок публичного предложения ценных бумаг эмитентом в процессе их эмиссии;

- порядок публичного предложения эмитентом по выкупленных собственных акций;

- порядок публичного предложения ценных бумаг оферентом;

- перечень документов, необходимых для утверждения проспекта, а также порядок утверждения проспекта и приложений к нему, подготовленных эмитентом в процессе эмиссии, эмитентом по выкупленных собственных акций, оферентом;

- порядок отказа в утверждении проспекта эмиссии ценных бумаг;

- срок обнародования приложений к проспекту эмиссии ценных бумаг;

- ориентировочный перечень существенных изменений, появление (обнаружения) которых может быть основанием для оформления соответствующих изменений и / или дополнений к проспекту;

- требования к сообщению о том, каким образом обнародован проспект, и где с ним можно ознакомиться потенциальным инвесторам;

- условия и порядок приобретения ценных бумаг, в отношении которых осуществляется такая публичное предложение, срок действия такого предложения;

- объем общей номинальной стоимости ценных бумаг, в отношении которых осуществляется публичное предложение;

- срок обнародования публичного предложения ценных бумаг;

- требования к сведениям, должен включать проспект и отдельные его части;

- порядок сочетание эмиссии ценных бумаг с осуществлением публичного предложения таких ценных бумаг в процессе их эмиссии;

- случаи эмиссии ценных бумаг, других чем паевые ценные бумаги, и выбор эмитентом состав проспекта с базового проспекта, содержащий всю важную информацию об эмитенте и ценные бумаги, по которым осуществляется публичное предложение;

- особенности допуска облигаций международных финансовых организаций к торгам на фондовых биржах.

Также предусмотрено создание базы следующих документов:

- относительно обнародования сообщения эмитентами ценных бумаг о том, что они считаются осуществляли публичное предложение ценных бумаг,

- о порядке расчета количества голосующих акций, принадлежащих физическому или юридическому лицу в соответствии с финансовых инструментов, предусмотренных частью 10 статьи 64-1 Закона Украины «Об акционерных обществах»;

- положения и отчет о вознаграждении членов наблюдательного совета акционерного общества;

- положения и отчет о вознаграждении членов исполнительного органа акционерного общества;

Напомним, в целях реализации норм Закона от 16.11.2017 года № 2210-VIII изменения произойдут из следующих пяти направлений:

Блок 1. Осуществление эмиссии ценных бумаг, публичного предложения ценных бумаг

Блок 2. Раскрытие информации эмитентами ценных бумаг

Блок 3. Регулирование профессиональных участников рынка

Блок 4. Регулирование оценщиков

Блок 5. Регулирование деятельности информационных агентов

Источник: https://www.nssmc.gov.ua/2018/02/07/z...