Заповнення та подання звіту за формою № 1-фінмон

Суб’єктам первинного фінансового моніторингу щодо подачі звіту за формою № 1-фінмон (річна) «Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб'єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»

Суб’єктам первинного фінансового моніторингу

Щодо подачі звіту за формою № 1-фінмон (річна) «Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб'єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» тут.

Наказом Мін’юсту від 17.06.2022 за № 2522/5 «Деякі питання формування адміністративної звітності Міністерством юстиції України як суб'єктом державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (із змінами, внесеними наказом Мін’юсту від 24.11.2023 № 4039/5), затверджено форму звітності № 1-фінмон (річна) «Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб'єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та Інструкцію щодо заповнення та подання форми звітності № 1-фінмон (річна) «Адміністративна звітність Міністерства юстиції України як суб’єкта державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним  шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового  знищення» (далі – Інструкція).

Вищезазначеним наказом встановлено, що суб'єкти первинного фінансового моніторингу (адвокатські бюро, адвокатські об'єднання та адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, нотаріуси, суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги, особи, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами) (далі – СПФМ) до 11-го числа після звітного періоду подають звіт за формою № 1-фінмон (річна) до відповідного міжрегіонального управління Міністерства юстиції України.

Відповідно до п. 5 розд. І Інструкції звіт за формою № 1-фінмон (річна) складається з трьох розділів:

• показники діяльності СПФМ у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та  фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – сфера запобігання та протидії);
• показники діяльності Мін’юсту та його територіальних управлінь у сфері  запобігання та протидії;
• показники діяльності Мін’юсту у міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії.

Звіт за формою № 1-фінмон (річна) надсилається в електронній формі у dигляді електронних документів у форматі Excel (Word):

• СПФМ на електронну пошту відповідного територіального управління з  дотриманням умови щодо засвідчення кваліфікованим електронним підписом;
• pаповнений звіт за формою № 1-фінмон (річна) подається разом із супровідним  листом;
• СПФМ заповнюють рядки 1, 2 розд. I звіту за формою № 1-фінмон (річна). За відсутності показника ставиться прочерк;
• hозділи звіту за формою № 1-фінмон (річна), в які СПФМ не вносять відомості, ними не заповнюються та не подаються;
• pа наявності зауважень та/або застережень до показників звіту за формою № 1-фінмон (річна) така інформація зазначається у супровідному листі (розд. ІІ Інструкції).

Зауважуємо, що до звіту за формою № 1-фінмон (річна), в якому виявлено  помилки, вносяться виправлення. Виправлений звіт надсилається в електронній формі  на вищезазначену електронну адресу не пізніше наступного дня з моменту виявлення помилки. Також, направляється супровідний лист до звіту за формою № 1-фінмон (річна) щодо зміни даних із зазначенням причин внесених змін.

Мін'юст

Приєднуйтесь до Uteka у Telegramm