Візити правоохоронних органів до суб’єктів господарювання

Про що стаття? Згідно з чинним законодавством контролюючі органи мають право відвідувати суб’єктів господарювання (далі – СГ) для проведення планових або позапланових перевірок. Крім того, у деяких випадках на підприємство (до підприємця) можуть завітати працівники правоохоронних органів, зокрема національної поліції. Про ці випадки ми сьогодні докладно й поговоримо. Але спочатку звернемо вашу увагу на ознаки того, що мораторій на проведення планових перевірок, можливо, добігає кінця.

Декілька слів про перевірки

Нагадаємо, що здійснення контрольних заходів (планових та позапланових перевірок СГ) регулюється Законом від 05.04.2007 № 877-V «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності». Цим документом встановлено порядок здійснення таких заходів, повноваження органів державного контролю, їхніх посадових осіб, а також права, обов’язки та відповідальність СГ.

Спочатку КМУ заборонив проведення планових та позапланових заходів державного нагляду (контролю) на період воєнного стану (постанова КМУ від 13.03.2022 № 303 «Про припинення заходів державного нагляду (контролю) і державного ринкового нагляду в умовах воєнного стану», далі – Постанова № 303). Але після внесення змін до Постанови № 303 було дозволено проводити позапланові перевірки бізнесу на підставі окремих рішень центральних органів виконавчої влади, що забезпечують формування державної політики у відповідних сферах.

Отже, наразі у зв’язку з воєнним станом законодавство дозволяє проводити лише позапланові заходи державного нагляду (контролю).

Незважаючи на це, деякі органи державного нагляду (наприклад, Держпраці, Пенсійний фонд України, МВС, НКРЕКП, НКЕК, Держгеонадра, Держгеокадастр, Укртрансбезпека, Держспецзв’язок) затвердили річні плани перевірок на 2024 рік та оприлюднили їх на своїх офіційних вебсайтах.

Також наприкінці 2023 року Державна регуляторна служба наказом від 14.11.2023 № 183 затвердила План здійснення комплексних заходів державного нагляду (контролю) органів державного нагляду (контролю) на 2024 рік. Знайти його можна за посиланням.

Цю інформацію також внесено до Інтегрованої автоматизованої системи державного нагляду (контролю), яка знаходиться на Інспекційному порталі.

Поява такої інформації говорить про те, що мораторій на проведення планових перевірок може бути й скасовано.

Візити національної поліції до СГ

Національна поліція належить до правоохоронних, а не контролюючих органів, тобто йдеться не про перевірки СГ (лист Департаменту захисту економіки Національної поліції від 03.06.2016 № 5211/39/03-2016).

Які права є у нацполіції щодо взаємодії з бізнесом?

Національна поліція має право на отримання інформації, документів і матеріалів від підприємств, установ, організацій незалежно від форми власності та підприємців в установленому законодавством порядку.

У яких випадках нацполіція має право відвідати СГ?

Працівники національної поліції можуть відвідати СГ виключно під час проведення (ст. 23 Закону від 02.07.2015 № 580-VIII «Про Національну поліцію»):

• оперативно-розшукових заходів за оперативно-розшуковими справами;
• слідчих (розшукових) дій у кримінальних провадженнях стосовно посадових осіб СГ,
• заходів для виявлення та припинення адміністративних правопорушень.

Наприклад, працівники національної поліції можуть звернутися до СГ із запитом щодо надання відеозапису із зовнішніх камер спостереження за певний період, якщо це необхідно для розслідування вчиненого злочину. Причому в такому запиті має бути зазначено реєстраційний номер, під яким відомості про злочин включено до Єдиного реєстру досудових розслідувань (далі – ЄРДР).

Як поліція використовує інформацію, отриману під час відвідування СГ?

Під час відвідування СГ поліція здійснює оперативно-розшукову діяльність.

Оперативно-розшукова діяльність – це система гласних і негласних пошукових, розвідувальних та контррозвідувальних заходів, що здійснюються із застосуванням оперативних та оперативно-технічних засобів (ст. 2 Закону від 18.02.1992 № 2135-XII «Про оперативно-розшукову діяльність», далі – Закон № 2135).

Оперативно-розшукова діяльність здійснюється оперативними підрозділами Національної поліції, Державного бюро розслідувань, Служби безпеки України, Національного антикорупційного бюро України та ін.

Матеріали оперативно-розшукової діяльності використовуються поліцією як підстава:

• для початку досудового розслідування. Досудове розслідування розпочинається із моменту внесення відомостей про кримінальне провадження до ЄДР та завершується направленням обвинувального акту до суду;
• для отримання фактичних даних, що можуть бути доказами у кримінальному провадженні;
• для попередження, виявлення, припинення і розслідування кримінальних правопорушень.

На яких підставах нацполіція може проводити оперативно-розшукові заходи у СГ?

Слідчі (розшукові) дії та негласні слідчі (розшукові) дії в кримінальному провадженні здійснюються оперативними підрозділами органів Національної поліції, органів безпеки – за письмовим дорученням слідчого, прокурора.

Під час виконання доручень слідчого, прокурора співробітник оперативного підрозділу користується повноваженнями слідчого.

Співробітники оперативних підрозділів (крім підрозділу детективів, підрозділу внутрішнього контролю Національного антикорупційного бюро України) не мають права здійснювати процесуальні дії у кримінальному провадженні за власною ініціативою або звертатися з клопотаннями до слідчого судді чи прокурора.

Які права мають оперативні працівники нацполіції під час відвідування СГ?

Під час здійснення оперативно-розшукової діяльності працівники оперативних підрозділів національної поліції мають право, зокрема (ст. 8 Закону № 2135):

• опитувати осіб за їхньою згодою, використовувати їхню добровільну допомогу;
• проводити контрольовану поставку та контрольовану і оперативну закупку товарів, предметів та речовин, у тому числі заборонених для обігу, у фізичних та юридичних осіб незалежно від форми власності з метою виявлення та документування фактів протиправних діянь;
• порушувати питання про проведення перевірок фінансово-господарської діяльності СГ та брати участь у їх проведенні;
• ознайомлюватися з документами та даними, що характеризують діяльність підприємств, вивчати їх та виготовляти копії з таких документів (на території таких підприємств, установ та організацій за рахунок коштів, що виділяються на утримання підрозділів, які здійснюють оперативно-розшукову діяльність);
• витребовувати документи та дані, що характеризують діяльність підприємств, а також спосіб життя окремих осіб, підозрюваних у підготовці або вчиненні кримінального правопорушення, джерело та розміри їх доходів, із залишенням копій таких документів та опису вилучених документів особам, у яких вони витребувані, та забезпеченням їх збереження і повернення в установленому порядку – з дозволу слідчого судді в порядку, передбаченому Кримінальним процесуальним кодексом України;
• відвідувати жилі та інші приміщення за згодою їх власників або мешканців для з’ясування обставин злочину, що готується, а також збирати відомості про протиправну діяльність осіб, щодо яких провадиться перевірка.

Що таке тимчасовий доступ до речей і документів?

Тимчасовий доступ до речей і документів полягає в тому, що особа, у володінні якої знаходяться такі речі та документи, надає можливість стороні кримінального провадження ознайомитися з ними, зробити з них копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Хто має зробити копії документів, які вилучаються?

Копії документів, які вилучаються, виготовляються з використанням копіювальної техніки, електронних засобів або володільця документів (за його згодою), або особи, яка пред’являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів (ст. 165 Кримінального процесуального кодексу, далі – КПК).

Чи мають право оперативні працівники, яким надано тимчасовий доступ до інформації СГ, вилучати гаджети, які містять таку інформацію: комп’ютери, мобільні телефони тощо?

Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв’язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що там міститься, без вилучення технічних пристроїв (ст. 159 КПК).

Які документи повинні надати оперативні працівники для отримання від СГ тимчасового доступу до документів і речей? І чим можна підтвердити вилучення документів або речей?

Тимчасовий доступ до документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді про надання тимчасового доступу до речей і документів. Особа, яку зазначено в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів, як їхнього володільця, зобов'язана надати тимчасовий доступ до вказаних в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі (тобто слідчому чи працівникові оперативного підрозділу, якщо він діє за дорученням слідчого).

Особа, яка пред’являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і оригіналів або копій документів, зобов’язана залишити володільцю речей і оригіналів або копій документів опис речей і оригіналів або копій документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді, суду.