Визиты правоохранительных органов к субъектам хозяйствования

О чем статья? Согласно действующему законодательству контролирующие органы имеют право посещать субъектов хозяйствования (далее – СХ) для проведения плановых или внеплановых проверок. Кроме того, в некоторых случаях предприятие (предпринимателя) могут посетить работники правоохранительных органов, в частности национальной полиции. Об этих случаях мы сегодня подробно и поговорим. Но сначала обратим ваше внимание на признаки того, что мораторий на проведение плановых проверок, возможно, подходит к концу.

Несколько слов о проверках

Напомним, что осуществление контрольных мероприятий (плановых и внеплановых проверок СХ) регулируется Законом от 05.04.2007 № 877-V «Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности». Этим документом установлен порядок осуществления таких мероприятий, полномочия органов государственного контроля, их должностных лиц, а также права, обязанности и ответственность СХ.

Изначально КМУ запретил проведение плановых и внеплановых мероприятий государственного надзора (контроля) на период военного положения (постановление КМУ от 13.03.2022 № 303 «О прекращении мер государственного надзора (контроля) и государственного рыночного надзора в условиях военного положения», далее – Постановление № 303). Но после внесения изменений в Постановление № 303 было разрешено проводить внеплановые проверки бизнеса на основании отдельных решений центральных органов исполнительной власти, обеспечивающих формирование государственной политики в соответствующих сферах.

Таким образом, в связи с военным положением законодательство разрешает проводить только внеплановые мероприятия государственного надзора (контроля).

Несмотря на это, некоторые органы государственного надзора (например, Гоструда, Пенсионный фонд Украины, МВД, НКРЭКУ, НКЭК, Госгеонедра, Госгеокадастр, Укртрансбезопасность, Госспецсвязь) утвердили годовые планы проверок на 2024 год и обнародовали их на своих официальных вебсайтах.

Также в конце 2023 года Государственная регуляторная служба приказом от 14.11.2023 № 183 утвердила План осуществления комплексных мероприятий государственного надзора (контроля) органов государственного надзора (контроля) на 2024 год. Найти его можно по ссылке.

Эта информация также внесена в Интегрированную автоматизированную систему государственного надзора (контроля), которая размещена на Инспекционном портале.

Появление такой информации говорит о том, что мораторий на проведение плановых проверок может быть отменен.

Визиты национальной полиции к СХ

Национальная полиция относится к правоохранительным, а не контролирующим органам, то есть речь не идет о проверках СХ (письмо Департамента защиты экономики Национальной полиции от 03.06.2016 № 5211/39/03-2016).

Какие права есть у нацполиции относительно взаимодействия с бизнесом?

Национальная полиция имеет право на получение информации, документов и материалов от предприятий, учреждений, организаций независимо от формы собственности и предпринимателей в установленном законодательством порядке.

В каких случаях нацполиция имеет право посетить СХ?

Работники национальной полиции могут посетить СХ исключительно во время проведения (ст. 23 Закона от 02.07.2015 № 580-VIII «О Национальной полиции»):

• оперативно-розыскных мероприятий по оперативно-розыскным делам;
• следственных (розыскных) действий в уголовных производствах в отношении должностных лиц СХ,
• мероприятий по выявлению и пресечению административных правонарушений.

Например, сотрудники национальной полиции могут обратиться к СХ с запросом о предоставлении видеозаписи с наружных камер наблюдения за определенный период, если это необходимо для расследования совершенного преступления. Причем в таком запросе должен быть указан регистрационный номер, под которым сведения о преступлении включены в Единый реестр досудебных расследований (далее – ЕРДР).

Как полиция использует информацию, полученную при посещении СХ?

Во время посещения СХ полиция осуществляет оперативно-розыскную деятельность.

Оперативно-розыскная деятельность – это система гласных и негласных поисковых, разведывательных и контрразведывательных мероприятий, осуществляемых с применением оперативных и оперативно-технических средств (ст. 2 Закона от 18.02.1992 № 2135-XII «Об оперативно-розыскной деятельности», далее – Закон № 2135).

Оперативно-розыскная деятельность осуществляется оперативными подразделениями Национальной полиции, Государственного бюро расследований, Службы безопасности Украины, Национального антикоррупционного бюро Украины и т. д.

Материалы оперативно-розыскной деятельности используются полицией как основание:

• для начала досудебного расследования. Досудебное расследование начинается с момента внесения сведений об уголовном производстве в ЕГР и завершается направлением обвинительного акта в суд;
• для получения фактических данных, которые могут являться доказательствами в уголовном производстве;
• для предупреждения, выявления, пресечения и расследования уголовных преступлений.

На каких основаниях нацполиция может проводить оперативно-розыскные мероприятия у СХ?

Следственные (розыскные) действия и негласные следственные (розыскные) действия в уголовном производстве осуществляются оперативными подразделениями органов Национальной полиции, органов безопасности – по письменному поручению следователя, прокурора.

При выполнении поручений следователя, прокурора сотрудник оперативного подразделения пользуется полномочиями следователя.

Сотрудники оперативных подразделений (кроме подразделения детективов, подразделения внутреннего контроля Национального антикоррупционного бюро Украины) не имеют права совершать процессуальные действия в уголовном производстве по собственной инициативе или обращаться с ходатайствами к следственному судье или прокурору.

Какие права имеют оперативные работники нацполиции при посещении СХ?

При осуществлении оперативно-розыскной деятельности работники оперативных подразделений национальной полиции имеют право, в частности (ст. 8 Закона № 2135):

• опрашивать лиц с их согласия, использовать их добровольную помощь;
• проводить контролируемую поставку и контролируемую и оперативную закупку товаров, предметов и веществ, в том числе запрещенных для оборота, у физических и юридических лиц независимо от формы собственности в целях выявления и документирования фактов противоправных действий;
• поднимать вопрос о проведении проверок финансово-хозяйственной деятельности СХ и участвовать в их проведении;
• ознакомляться с документами и данными, характеризующими деятельность предприятий, изучать их и снимать копии с таких документов (на территории таких предприятий, учреждений и организаций за счет средств, выделяемых на содержание подразделений, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность);
• истребовать документы и данные, характеризующие деятельность предприятий, а также образ жизни отдельных лиц, подозреваемых в подготовке или совершении уголовного правонарушения, источник и размеры их доходов, с оставлением копий таких документов и описи изъятых документов лицам, у которых они истребованы, и обеспечением их сохранности и возврата в установленном порядке – с разрешения следственного судьи в порядке, предусмотренном Уголовным процессуальным кодексом Украины;
• посещать жилые и другие помещения с согласия их владельцев или жильцов для выяснения обстоятельств готовящегося преступления, а также собирать сведения о противоправной деятельности лиц, в отношении которых проводится проверка.

Что такое временный доступ к вещам и документам?

Временный доступ к вещам и документам состоит в том, что лицо, во владении которого находятся такие вещи и документы, дает возможность стороне уголовного производства ознакомиться с ними, снять с них копии и изъять их (осуществить их выемку).

Кто должен сделать копии изымаемых документов?

Копии изымаемых документов изготавливаются с использованием копировальной техники, электронных средств или владельца документов (с его согласия), или лица, предъявляющего постановление о временном доступе к вещам и документам (ст. 165 Уголовного процессуального кодекса, далее – УПК).

Имеют ли право оперативные работники, которым предоставлен временный доступ к информации СХ, изымать гаджеты, содержащие такую информацию: компьютеры, мобильные телефоны и т. п.?

Временный доступ к электронным информационным системам или их частям, мобильным терминалам систем связи осуществляется путем снятия копии содержащейся там информации без изъятия технических устройств (ст. 159 УПК).

Какие документы должны предоставить оперативные работники для получения от СХ временного доступа к документам и вещам? И чем можно подтвердить изъятие документов или вещей?

Временный доступ к документам осуществляется на основании определения следственного судьи о предоставлении временного доступа к вещам и документам. Лицо, которое указано в соответствующем определении сутьи, суда о временном доступе к вещам и документам как их владелец, обязано предоставить временный доступ к указанным в определении вещам и документам лицу, указанному в соответствующем определении (т. е. следователю или работнику оперативного подразделения, если он действует по поручению следователя).

Лицо, предъявляющее определение о временном доступе к вещам и оригиналам или копиям документов, обязано оставить владельцу вещей и оригиналов или копий документов опись вещей и оригиналов или копий документов, которые были изъяты во исполнение определения следственного судьи, суда.