Як визначатимуть зберігачів активів інститутів спільного інвестування

На спільному засіданні комітетів НКЦПФР було розглянуто питання визначення терміну «зберігач активів ІСІ».

Крім того, Комітет з питань методології та нагляду за функціонуванням інфраструктури фондового ринку та Комітет з питань функціонування інституційних інвесторів та інформаційної політики з’ясували його використання в окремих нормативно-правових актах Комісії з урахуванням норм законів «Про депозитарну систему України» та «Про інститути спільного інвестування».

Як повідомляє прес-служба НКЦПФР, фахівці Комісії проаналізували вимоги статті 4 Закону «Про інститути спільного інвестування», якою визначено, що зберігач активів ІСІ та його пов’язані особи не можуть бути учасниками ІСІ, з яким укладено договір про обслуговування активів ІСІ, в аспекті поширення її норм на депозитарну установу, з якою корпоративним фондом з приватним розміщенням або компанією з управління активами пайового фонду з приватним розміщенням з урахуванням частини другої статті 68 цього Закону не укладений договір про обслуговування зберігачем активів ІСІ.

За результатом обговорення було підтримано позицію, що депозитарна установа, з якою корпоративним фондом з приватним розміщенням або компанією з управління активами пайового фонду з приватним розміщенням не укладений договір про обслуговування зберігачем активів ІСІ, за яким депозитарна установа здійснює нагляд за відповідністю операцій з активами інституту спільного інвестування регламенту, проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування та законодавству, яка надає відповідному фонду послуги виключно на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, що згідно із законодавством передбачає виконання функцій щодо здійснення депозитарного обліку цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депонентів, не має статусу зберігача активів ІСІ та відповідно на неї не поширюються обмеження (заборони), встановлені статтею 4 Закону «Про інститути спільного інвестування».

Джерело: http://finpost.com.ua/news/5572