Змінено вимоги до ділової репутації кандидатур керівників фондових бірж

НКЦПФР прийняла рішення від 16.08.16 р. № 848 "Про затвердження Змін до Порядку погодження кандидатур керівників фондових бірж і вимоги до таких керівників під час їх перебування на посаді".

Зокрема, вищезазначеним рішенням змінено вимоги до ділової репутації кандидатур керівників фондових бірж.

Так, передбачено, що ділова репутація кандидатур керівників фондових бірж за останні 2 роки повинна відповідати таким вимогам:

- кандидат не позбавлявся права обіймати певні посади або займатися діяльністю на ринках фінансових послуг;

- кандидат не має судимості, у тому числі за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності, не знятої або не погашеної в установленому законодавством порядку;

- попередня діяльність (бездіяльність) кандидата, що здійснював контроль у фінансовій установі (у разі наявності), не призвела до прийняття рішень про банкрутство (примусову ліквідацію) фінансової установи станом на будь-яку дату протягом 1 року, що передує зазначеним подіям;

- попередня діяльність кандидата, що здійснював контроль у фінансовій установі, не призвела до застосування протягом останніх 2 років більше одного разу санкції за маніпулювання цінами на фондовому ринку та/або розголошення інсайдерської інформації, що не була скасована у встановленому законодавством порядку;

- попередня діяльність кандидата, що здійснював повноваження одноосібного виконавчого органу (або був призначений головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи (для банку - повноваження керівника та/або заступника керівника банку, який відповідав за здійснення банком діяльності з торгівлі цінними паперами), не призвела до застосування санкції за маніпулювання цінами на фондовому ринку та/або розголошення інсайдерської інформації, що не була скасована у встановленому законодавством порядку;

- попередня діяльність кандидата, що здійснював контроль у фінансовій установі, повноваження одноосібного виконавчого органу (або призначений головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи, не призвела до застосування санкції у вигляді анулювання (відкликання) відповідної ліцензії на ринку фінансових послуг (крім анулювання ліцензії у зв'язку з нездійсненням ліцензіатом певного виду професійної діяльності), що не була скасована у встановленому законодавством порядку;

- дії кандидата не призвели до анулювання документів, що надають йому право проваджувати діяльність на ринку фінансових послуг (анулювання сертифікатів тощо);

- до кандидата не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у ст. 1 Закону "Про оборону України", та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), міждержавними об'єднаннями, міжнародними організаціями або Україною;

- кандидат не був притягнутий до адміністративної відповідальності щодо порушення законодавства на ринку цінних паперів більше двох разів протягом року за одне й те ж правопорушення;

- кандидат з'являвся на складання протоколу про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів (у разі його складання та відсутності об'єктивних підстав для неявки);

- кандидата не було звільнено на вимогу державного органу (у тому числі іноземного) та на підставі п. 2 - 4, 7, 8 ч. 1 ст. 40 та ст. 41 Кодексу законів про працю України (крім іноземця);

- кандидат не має несплачених штрафних санкцій, які накладались за порушення законодавства про фінансові послуги, у тому числі на ринку цінних паперів;

- кандидатом погоджено істотну участь у професійному учаснику фондового ринку у разі її набуття та/або збільшення в установленому законодавством порядку (у разі якщо на дату набуття та/або збільшення істотної участі така вимога була встановлена законодавством);

- кандидат відсутній в переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.