Изменены требования к деловой репутации кандидатур руководителей фондовых бирж

НКЦБФР приняла решение от 16.08.16 г. № 848 "Об утверждении Изменений в Порядок согласования кандидатур руководителей фондовых бирж и требования к таким руководителям во время их пребывания в должности".

В частности, вышеупомянутым решением изменены требования к деловой репутации кандидатур руководителей фондовых бирж.

Так, предусмотрено, что деловая репутация кандидатур руководителей фондовых бирж за последние 2 года должна отвечать следующим требованиям:

- кандидаты не лишался права занимать определенные должности или заниматься деятельностью на рынках финансовых услуг;

- кандидат не имеет судимости, в том числе за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности, не снятой или непогашенной в установленном законодательством порядке;

- предыдущая деятельность (бездействие) кандидата, который осуществлял контроль в финансовом учреждении (при наличии), не привела к принятию решений о банкротстве (принудительной ликвидации) финансового учреждения по состоянию на любую дату в течение 1 года, предшествующего указанным событиям;

- предыдущая деятельность кандидата, который осуществлял контроль в финансовом учреждении, не привела к применению в течение последних 2 лет более одного раза санкции за манипулирование ценами на фондовом рынке и/или разглашение инсайдерской информации, которая не была отменена в установленном законодательством порядке;

- предыдущая деятельность кандидата, который осуществлял полномочия единоличного исполнительного органа (или был назначен председателем или членом коллегиального исполнительного органа) финансового учреждения (для банка - полномочия руководителя и / или заместителя руководителя банка, который отвечал за осуществление банком деятельности по торговле ценными бумагами), не привела к применению санкции за манипулирование ценами на фондовом рынке и/или разглашение инсайдерской информации, которая не была отменена в установленном законодательством порядке;

- предыдущая деятельность кандидата, который осуществлял контроль в финансовом учреждении, полномочия единоличного исполнительного органа (или назначен председателем или членом коллегиального исполнительного органа) финансового учреждения, не привела к применению санкции в виде аннулирования (отзыва) соответствующей лицензии на рынке финансовых услуг (кроме аннулирования лицензии в связи с неосуществлением лицензиатом определенного вида профессиональной деятельности), не была отменена в установленном законодательством порядке;

- действия кандидата не привели к аннулированию документов, предоставляющих ему право внедрять деятельность на рынке финансовых услуг (аннулирования сертификатов и т.д.);

- к кандидату не применялись экономические и другие ограничительные меры (санкции) органами иностранных государств (кроме государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в ст. 1 Закона "Об обороне Украины", и (или) действия которых создают условия для возникновения военного конфликта, применение военной силы против Украины), межгосударственными объединениями, международными организациями или Украины;

- кандидат не был привлечен к административной ответственности о нарушении законодательства на рынке ценных бумаг более двух раз в течение года за одно и то же правонарушение;

- кандидат появлялся на составление протокола об административном правонарушении на рынке ценных бумаг (в случае его составления и отсутствии объективных оснований для неявки)

- кандидат не был освобожден по требованию государственного органа (в том числе иностранного) и на основании п. 2 - 4, 7, 8 ч. 1 ст. 40 и ст. 41 Кодекса законов о труде Украины (кроме иностранца)

- кандидат не имеет неуплаченных штрафных санкций, которые накладывались за нарушение законодательства о финансовых услугах, в том числе на рынке ценных бумаг;

- кандидатом согласовано существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка в случае его приобретения и/или увеличение в установленном законодательством порядке (в случае если на дату приобретения и / или увеличение существенного участия такое требование было установлено законодательством);

- кандидат отсутствует в перечне лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, в установленном законодательством порядке.