Проведення перевірок суб’єктів фінмоніторингу

Мін’юст наказом від 13.05.2015 р. № 673/5 затвердив Порядок проведення перевірок Міністерством юстиції України та його територіальними органами суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Дія цього документа поширюється на суб’єктів первинного фінансового моніторингу, а саме на:

• нотаріусів;
• адвокатів, адвокатські бюро та об’єднання;
• суб’єктів господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги в межах трудових правовідносин), у випадках, передбачених ст. 6 і 8 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» від 14.10.2014 р. № 1702-VII.

Мін’юст проводить планові (план затверджується наказом Мін’юсту) та позапланові перевірки.

Позапланова перевірка суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу проводиться за наявності хоча б однієї з таких підстав:

• письмового повідомлення органів державної влади та місцевого самоврядування про ознаки порушення суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
• виявлення за результатами безвиїзної перевірки фактів порушення суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
• за ініціативою Держфінмоніторингу в разі безпосереднього виявлення ним ознак порушення суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення під час його діяльності;
• виявлення нових документів (обставин), що не були відомі й не могли бути відомими під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки.

Наказ від 13.05.2015 р. № 673/5 набирає чинності з дня офіційного опублікування.

Готується до опублікування у виданні «Офіційний вісник України» від 02.06.2015 р. № 41.

Джерело: http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/z...