Утверждено Положение об осуществлении небанковскими финучреждениями финмониторинга в части перевода средств

Национальный банк постановлением от 15 сентября 2016 № 388 утвердил Положение об осуществлении небанковскими финансовыми учреждениями финансового мониторинга в части предоставления ими финансовой услуги по переводу средств.

Указанное Положение разработано в соответствии со статьями 7, 15 и 55 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статей 6, 7 и 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ", статьи 21 Закона Украины" О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг ".

Положением устанавливаются требования относительно:

- осуществления анализа небанковским финансовым учреждением финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу или в отношении которых имеются достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения;

- внутренних документов по вопросам финансового мониторинга;

- идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучение клиентов, уточнение/дополнительного уточнения информации о клиентах;

- обеспечения управления рисками легализации криминальных доходов / финансирования терроризма;

- приостановления, возобновления финансовых операций и выполнения решений (поручений) специально уполномоченного органа;

- согласования кандидатуры ответственного работника небанковского финансового учреждения по вопросам финансового мониторинга.

Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем ​​его официального опубликования.

Небанковские финансовые учреждения обязаны не позднее трех месяцев со дня вступления в силу постановления привести внутренние документы по вопросам финансового мониторинга в соответствии с требованиями положения.

Национальный банк планирует в ближайшее время начать проведение учебных семинаров для небанковских финансовых учреждений с целью предоставления консультаций о применении требований положения в практической деятельности.

Источник: https://bank.gov.ua/control/uk/publis...