Начато обсуждение требований к значимым финансовым компаниям

Национальный банк обнародует для обсуждения дополнительные требования к значимым финансовым компаниям в двух проектах.

Такие требования будут касаться компаний, отвечающих критериям (после их утверждения), опубликованным Национальным банком для обсуждения 16 июля 2025 года.

Первый проект предполагает установку в Положении об авторизации предоставителей финансовых услуг и условиях осуществления ими деятельности по предоставлению финансовых услуг, утвержденном постановлением Правления НБУ от 29.12.2023 № 199 (далее – Проект по авторизации), требований касательно:

• разработки и представления в НБУ плана деятельности на 3,5 года в соответствии с установленными требованиями;
• представления уведомления НБУ об увеличении размера уставного капитала и документов об источниках происхождения средств для такого увеличения в течение 15 рабочих дней;
• безотлагательной проверки Национальным банком источников происхождения средств для формирования (увеличения) уставного капитала значимых финансовых компаний/руководителей значимых финансовых компаний относительно их соответствия установленным требованиям к деловой репутации и профессиональной пригодности/собственников существенного участия относительно их соответствия установленным требованиям к деловой репутации и финансовому/имущественному состоянию.

Второй проект предусматривает требования к Положению о требованиях к системе корпоративного управления и системе внутреннего контроля финансовой компании, утвержденному постановлением Правления НБУ от 27.12.2024 № 185 (далі – Проект по управлению), относительно самооценки для определения дополнительных рисков, характерных для деятельности финансовой компании, доведения до НБУ информации о результатах такой самооценки, а также внесения соответствующих изменений в документы по планированию деятельности.

Ознакомиться с проектами можно по ссылкам:

• Проект по авторизации;
• сравнительная таблица;
• анализ влияния;
• Проект по управлению;
• сравнительная таблица;
• анализ влияния.

НБУ принимает замечания и предложения к проектам до 28 июля 2025 года по определенной форме.

НБУ