Мониторинг рисковых валютных операций по-новому

Валютный контроль в сфере ВЭД: основные изменения

НБУ постановлением Правления от 02.01.19 г. № 8 утвердил Положение о порядке осуществления уполномоченными учреждениями анализа и проверки документов (информации) о валютных операциях (далее – Положение № 8), вступающее в силу с 07.02.19 г. Данный документ приходит на смену действующему постановлению Правления НБУ от 15.08.16 г. № 369, имеющему аналогичную направленность. Требования Положения № 8 распространяются на банки, небанковские финансовые учреждения и операторов почтовой связи, получивших банковскую лицензию, или лицензию НБУ на осуществление валютных операций, или генеральную лицензию на осуществление валютных операций, которая не утратила силу после 07.07.18 г. – даты введения в действие Закона от 21.06.18 г. № 2473-VIII «О валюте и валютных операциях». Положение № 8 является одним из ключевых документов по внедрению риск-ориентированного подхода в сфере валютного надзора. Руководствуясь нормами данного Положения, банки обязаны обеспечить всесторонний анализ и проверку документов (информации) о валютных операциях (если подача таких документов (информации) предусмотрена законодательством Украины), которые являются основанием:

• для покупки иностранной валюты в целях осуществления расчетов/перевода денег за пределы Украины, на инвестиционные счета, текущие счета нерезидентов-юрлиц, открытые в Украине;
• осуществления расчетов/перевода сумм в гривнях и иностранной валюте за пределы Украины, на инвестиционные счета, текущие счета нерезидентов-юрлиц, открытые в Украине;
• осуществление расчетов/перевода денежных средств в пользу нерезидентов через филиалы банков, открытые на территории других государств;
• зачисления сумм в гривнях и иностранной валюте, которые поступили со счетов, открытых в Украине, на инвестиционные счета, текущие счета нерезидентов-юрлиц, открытые в Украине.

В приложении к Положению № 8 приведен перечень индикаторов рисковых операций.