Набуло чинності Положення про здійснення фінмоніторингу профучасниками ринку ЦП

НКЦПФР доводить до відома професійних учасників ринку цінних паперів про набрання чинності з 11.05.2016 року нової редакції Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, яке затверджене рішенням НКЦПФР від 17.03.2016 року № 309.

Нова редакція Положення значно змінює підходи щодо призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення, підготовки персоналу (працівників) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, здійснення ідентифікації, верифікації, вивчення та уточнення інформації про клієнта, забезпечення виявлення фінансових операцій та управління ризиками.

Звертаємо увагу на новий розділ Положення щодо особливостей здійснення ідентифікації клієнтів. Розділом чітко встановлені окремі випадки, в яких необхідно здійснювати ідентифікацію клієнтів.

Також значно вдосконалено процес виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Здійснено розподіл між ознаками обов’язкового фінансового моніторингу та суб’єктами, які можуть їх виявляти.

З метою оптимізації системи фінансового моніторингу проект рішення містить в собі порядок здійснення зупинення та поновлення проведення фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, який наразі встановлений рішенням НКЦПФР «Про затвердження Порядку зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу» від 19.07.2012  року № 998.

Джерело: http://www.nssmc.gov.ua/