Вступило в силу Положение об осуществлении финмониторинга профучастников рынка ЦБ

НКЦБФР доводит до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг о вступлении в силу с 11.05.2016 года новой редакции Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденным решением НКЦБФР от 17.03.2016 года № 309.

Новая редакция Положения значительно меняет подходы при назначении работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, правил проведения финансового мониторинга и программ его осуществления, подготовки персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга, осуществления идентификации, верификации, изучения и уточнения информации о клиенте, обеспечение выявления финансовых операций и управления рисками.

Обращаем внимание на новый раздел Положения об особенностях осуществления идентификации клиентов. Разделом четко установлены отдельные случаи, в которых необходимо осуществлять идентификацию клиентов.

Также значительно усовершенствован процесс выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу. Осуществлено распределение между признаками обязательного финансового мониторинга и субъектами, которые могут их проявлять.

С целью оптимизации системы финансового мониторинга проект решения содержит в себе порядок осуществления приостановления и возобновления проведения финансовых операций субъектами первичного финансового мониторинга, который сейчас установлен решением НКЦБФР «Об утверждении Порядка приостановления и возобновления проведения финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга »от 19.07.2012 года № 998.

Источник: http://www.nssmc.gov.ua/