НКЦБФР утвердила Положение о форме и содержании структуры собственности

НКЦБФР решением от 23.02.2024 № 224 утвердила Положение о форме и содержании структуры собственности (далее – решение, Положение). 

Настоящее Положение устанавливает форму и содержание структуры собственности юридических лиц, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет НКЦБФР (кроме банков и других юридических лиц, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк Украины, а также юридические лица, указанные в ч. 8 ст. 51 Закона от 06.12.2019 № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», а именно: 

• профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков; 
• эмитентов (в т. ч. корпоративных инвестиционных фондов, далее – КИФ); 
• юридических лиц, осуществляющих деятельность по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках; 
• юридических лиц, осуществляющих деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках; 
• рейтинговых агентств, включенных в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств; 
• негосударственных пенсионных фондов. 

Структура собственности поднадзорного лица заполняется в отношении: 

• всех ключевых участников поднадзорного лица, созданного в форме акционерного общества (всех учредителей поднадзорного лица на этапе создания поднадзорного лица – акционерного общества/КИФ); 
• всех лиц, прямо, единолично/совместно владеющих долей в уставном капитале поднадзорного лица, созданного в иной форме, чем в форме акционерного общества; 
• всех ключевых участников всех юридических лиц, созданных в форме акционерного общества (в каждой цепи владение долей (акциями) поднадзорного лица); 
• всех лиц, прямо, единолично/совместно владеющих долей в уставном капитале всех юридических лиц, созданных в других формах, чем в форме акционерного общества (в каждой цепи владение долей (акциями) поднадзорного лица); 
• всех физических лиц, независимо от формального владения, имеют возможность значительного влияния на руководство (для КИФ – на наблюдательный совет КИФ) или деятельность поднадзорного лица. 

Структура собственности поднадзорного лица формируется в бумажной/электронной форме. 

Это решение вступает в силу через 90 календарных дней со дня прекращения или отмены военного положения. 

НКЦБФР 

Присоединяйтесь к Uteka в Telegramm