Минюст будет составлять админпротоколы на адвокатов из-за несоблюдения правил финмониторинга

Минюст утвердил Инструкцию по оформлению материалов об административных правонарушениях. Соответствующий приказ № 4248/5 принят 9.12.2020 и вступит в силу со дня, следующего за днем опубликования.

Инструкция устанавливает порядок составления и представления органам, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, протоколов и материалов об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 1 статьи 166-9 и статьей 188-34 Кодекса об административных правонарушениях.

Кто будет составлять админпротоколы?

Такие протоколы составляются уполномоченными на то должностными лицами Минюста, территориальных органов Минюста.

За какие нарушения будут составлять протоколы?

Уполномоченные должностные лица будут составлять протоколы об административных правонарушениях за допущение таких нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения:

• нарушение требований относительно осуществления надлежащей проверки, требований относительно выявления принадлежности клиентов и других определенных законом лиц к политически значимым лицам, членов их семей, лиц, связанных с политически значимыми лицами;
• непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления Госфинмониторингу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством;
• нарушение требований относительно создания (ведения) и хранения документов (в том числе электронных), записей, данных, информации;
• нарушение требований об отказе от установления (поддержания) деловых отношений (проведения финансовой операции);
• нарушение порядка приостановления финансовых (финансовой) операций (операции), а также порядка замораживания или размораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием;
• невыполнение законных требований уполномоченных должностных лиц относительно устранения нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения или создание препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей.

Относительно кого уполномоченные лица смогут составлять админпротоколы?

Протоколы об административных правонарушениях составляются относительно:

• должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга (пункты 1-6 перечня нарушений);
• граждан - субъектов предпринимательской деятельности, самозанятых лиц, ликвидаторов (пункт 6 перечня нарушений).

Что отмечается в протоколе?

В протоколе об административном правонарушении указываются:

• дата и место его составления;
• должность, фамилия, имя, отчество лица, составившего протокол;
• место, время совершения и существо административного правонарушения;
• нормативно-правовой акт, предусматривающий ответственность за данное правонарушение;
• сведения о лице, которое привлекается к административной ответственности (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, адрес места жительства или пребывания, место работы, должность, регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или номер и серия (при наличии) паспорта для физических лиц - граждан Украины, которые по своим религиозным или другим убеждениям отказались от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте гражданина Украины);
• информация о разъяснении лицу, привлекаемому к административной ответственности его прав и обязанностей, предусмотренных статьей 63 Конституции Украины и статьей 268 Кодекса;
• фамилии, имена, отчества, адреса места жительства или пребывания свидетелей, фамилия обличителя (с его письменного согласия) (если таковые имеются);
• объяснение лица, привлекаемого к административной ответственности;
• иные сведения, необходимые для разрешения дела. Если правонарушением причинен материальный ущерб, об этом также отмечается в протоколе.

minjust.gov.ua