Минфин обнародовал проект Положение о финансовом мониторинге

Минфин обнародовал проект своего приказа «Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство финансов Украины». 

Разработан проект с целью приведения актов Минфина в соответствие с положениями Закона Украины от 06.12.2019 №361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Проектом приказа предлагается установить требования к соответствующим субъектам первичного финансового мониторинга (аудиторов, бухгалтеров, налоговых консультантов, риелторов, операторов лотерей, казино, букмекеров, торговцев искусством) относительно выполнения ими норм законодательства в сфере финансового мониторинга, в частности:

• надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга, надлежащей системы управления рисками;
• назначение работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;
• правил финансового мониторинга, программы проведения первичного финансового мониторинга и других внутренних документов по вопросам финансового мониторинга, единых правил по предотвращению и противодействию группы, участниками которой являются субъекты первичного финансового мониторинга (далее – СПФМ);
• проведение учебных мероприятий, подготовки персонала (работников) СПФМ по выявлению финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
• осуществление надлежащей проверки клиентов (представителей клиентов), особенностей и источников для осуществления надлежащей проверки;
• упрощенных и усиленных мер надлежащей проверки клиента;
• особенностей использования агентов и осуществления надлежащей проверки третьими лицами;
• обеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
• остановка и возобновление осуществления финансовых операций;
• замораживание активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового поражения и его финансированием;
• предоставление лицами уведомлений о нарушениях в сфере предотвращения и противодействия, порядке их рассмотрения;
• проведение внутренних проверок деятельности СПФМ на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия.

Закрепленные в проекте приказа положения помогут СПФМ обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга, надлежащую систему управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения и предпринять другие действия, необходимые для обеспечения предотвращения и противодействия (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.

В случае утверждения, этот приказ вступит в силу со дня официального опубликования. А замечания и предложения по содержанию проекта приказа можно предоставлять на официальном вебсайте Министерства финансов Украины в письменной и/или электронной форме по адресу: Министерство финансов Украины, 04071, г. Киев, ул. Межигорская, 11; по электронному адресу.

https://mof.gov.ua/