НБУ завершує основний етап роботи по приведенню до прозорості структур власності банків

Національний банк завершує основний етап роботи по приведенню до прозорості структур власності банків України. Оновлений статус роботи з питань перевірки структури власності українських банків можна переглянути за посиланням.

У результаті проведеної роботи регулятор ідентифікував фактичних контролерів кожного банку, до окремих банків застосовано заходи впливу в порядку, передбаченому законодавством України, стосовно деяких банків тривають юридичні процедури завершення перевірки або вжиття заходів для усунення порушень вимог щодо прозорості структури власності.

Також опубліковано інформацію про результати розгляду в I кварталі 2016 року пакетів документів, поданих для погодження набуття істотної участі в банках. За цей період регулятором було прийнято 36 рішень щодо пакетів документів, із них 24  – про погодження та 12 – про заборону набуття істотної участі.

Крім того, 1 квітня 2016 року на засіданні Комітету НБУ з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем було прийнято рішення про погодження набуття істотної участі в таких банках:

1.        ПАТ "КБ "ГЛОБУС" – Полковському Д. Е. у розмірі 25,18% (опосередковано).

2.        ПАТ "БАНК ВЕКТОР" – Перкалю А. Д. у розмірі 100% (опосередковано).

3.        ПАТ "КБ "ІНВЕСТБАНК" – Котковському О. М. у розмірі 41,2577% (прямо).

4.        ПАТ "МОТОР-БАНК" – Богуслаєву О. В. та Богуслаєву В. О. у розмірі 96,4655% (спільно, опосередковано).

5.        ПАТ "БАНК ІНВЕСТИЦІЙ ТА ЗАОЩАДЖЕНЬ" – Івахіву С. П. та Лагуру С. М. у розмірі 17,5% у кожного (прямо).

6.        ПАТ "СМАРТБАНК" – Сігорських С. В. у розмірі 10% (прямо).

Національний банк України також прийняв рішення визнати власників істотної участі незалежно від формального володіння:

1.    Гуртового Г. А. у ПАТ "ПЛАТИНУМ БАНК".

2.    Казьміна Є. В. у ПАТ "КОМЕРЦІЙНИЙ ІНДУСТРІАЛЬНИЙ БАНК".

Рішення про визнання зазначених осіб власниками істотної участі не є погодженням набуття такої участі, оскільки їх пакети документів ще розглядаються в Національному банку та потребують доопрацювання. Водночас, регулятор констатує, що ці особи фактично здійснюють контроль за відповідними банками незалежно від придбання ними корпоративних прав. З моменту прийняття рішень про визнання власниками істотної участі ці особу несуть визначену законом відповідальність щодо відповідних банків.

Національний банк України звертає увагу, що робота з моніторингу структур власності банків здійснюється  постійно , про її результати він інформуватиме регулярно.

Джерело: http://www.bank.gov.ua/control/uk/pub...