Введены новые правила оценки созданной банком системы управления рисками

Нацбанк продолжает повышать эффективность осуществления надзора по вопросам финансового мониторинга на основе риск-ориентированного подхода.

В частности, Нацбанком изменена форма Отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.

Также изменилась периодичность представления такого отчета. Поэтому он будет предоставляться банком в Нацбанк ежегодно, а не ежеквартально, как до сих пор.

Кроме того, Нацбанком введен новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулирован в справке о выездную проверку (без проведения дополнительных консультаций).

Отныне в такой справке подробно описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов. А копии документов, удостоверяющих такие факты, приобщаются к материалам проверки.

В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездно порядке.

Соответствующие изменения внесены постановлением Правления Нацбанка Украины от 05.06.2018 г. № 59 к Положению о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правления Нацбанка Украины от 20.06.2011 г. № 197.

Постановление № 59 вступило в силу с 09.06.2018 г.

https://bank.gov.ua