С 31 августа действуют новые принципы и критерии финмониторинга

Минфин своим приказом от 02.08.21 г. № 440 утвердил новые принципы обработки полученной от субъектов первичного финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и критерии проведения анализа таких операций. Этот приказ вступит в силу со дня его официального опубликования. Приказ опубликован в «Офіційному віснику» от 31.08.21 г. № 67, и он начал действовать с 31 августа 2021 года.

Этот приказ определяет:

• принципы обработки полученной от СПФМ информации;
• критерии анализа полученной от СПФМ информации.

По каким принципам будут проводить обработку полученной от СПФМ информации?

Обработка полученной от СПФМ информации будет проводиться на основании восьми основных принципах (которые были и ранее):

1) полнота обработки информации;

2) последовательность обработки информации;

3) сохранение и защита информации;

4) контроль за обработкой работниками Госфинмониторинга информации;

5) своевременность и объективность обработки информации;

6) независимость и невмешательство в деятельность СПФМ работников Госфинмониторинга при обработке ими информации;

7) приоритезация и категорийность обработки информации с учетом риск-ориентированного подхода;

8) всестороннее использование информации из единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, автоматизированных, информационных и справочных систем, реестров и банков данных органов государственной власти и других информационных ресурсов, предусмотренных законодательством.

По каким критериям будет проводиться анализ полученной от СПФМ информации?

Нововведение: должностные лица Госфинмониторинга будут проводить операционный и стратегический анализ.