Пересмотрены Лицензионные условия осуществления деятельности по управлению активами институциональных инвесторов

НКЦБФР приняла решение от 26.09.2017 N 713 "Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами)"

В частности, определено, что руководящей должностным лицом является председатель и члены коллегиального исполнительного органа, их заместители, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, его заместители, руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения (кроме структурного подразделения, проводит внутренний аудит (контроль)) профессионального участника фондового рынка и/или саморегулируемой организации и/или объединения профессиональных участников фондового рынка и/или руководящая должностное лицо Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссии.

Также уточнено, что информация о структуре собственности и связанных лиц заявителя является непрозрачной, если невозможно определить всех владельцев существенного участия в профессиональном участнике из-за наличия в структуре собственности конструкций по взаимному контроля (встречные долгосрочные инвестиции) одного человека над другим и/или наличие в структуре собственности лиц, являющихся номинальными (доверительными) собственниками, то есть владельцами, которые имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться правами относительно существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка, но при этом действуют по указаниям конечных бенефициарных владельцев и/или владельцами с существенным участием не согласовано столь существенную роль, если на момент приобретения существенного участия такое согласование было предусмотрено законодательством (для лиц, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке).

Решение вступает в силу со дня его официального опубликования.