Подписывайся на информационную страховку бухгалтера
Разделы:
Подразделы:
Подразделы:
Подразделы:

Обновлен порядок составления протоколов за нарушения в сфере противодействия отмыванию доходов

29.03.2016

Утверждена Инструкция по оформлению материалов об административных правонарушениях.

В частности, установлено, что протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 166-9, частью пятой статьи 166-11 и статьей 188-34 Кодекса Украины об административных правонарушениях, составляются уполномоченными на то должностными лицами Министерства юстиции Украины, управлений юстиции (далее - уполномоченное должностное лицо).

Если правонарушение совершено несколькими лицами, протокол об административном правонарушении составляется на каждое лицо отдельно. В случае совершения одним лицом нескольких отдельных административных правонарушений протоколы составляются по каждому из совершенных правонарушений.

Уполномоченные должностные лица составляют протоколы об административных правонарушениях за допущение таких нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

- нарушение требований по идентификации, верификации клиента (представителя клиента), изучение клиента, уточнение информации о клиенте;

- непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления Госфинмониторинга недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством;

- нарушение требований по хранению официальных документов, других документов (в том числе созданных субъектом первичного финансового мониторинга электронных документов), их копий по идентификации лиц (клиентов, представителей клиентов), а также лиц, которым субъектом первичного финансового мониторинга было отказано в проведении финансовых операций, изучения клиента, уточнение информации о клиенте, а также всех документов, касающихся деловых отношений (проведение финансовой операции) с клиентом (включая результаты любого анализа при осуществлении мероприятий по верификации клиента/углубленной проверки клиента), а также данных о финансовых операциях;

- нарушение порядка приостановления финансовых (ой) операций (и)

- непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе содержащих информацию с ограниченным доступом) на запрос Госфинмониторинга;

- разглашение в любом виде информации, которая в соответствии с Законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и Госфинмониторингом, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью;

- невыполнение законных требований уполномоченных должностных лиц по устранению нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или создания препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей;

- непредставление юридическим лицом государственному регистратору предусмотренной Законом Украины «О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей» информации о конечном бенефициарном собственнике (контроллере) юридического лица.

Протоколы об административных правонарушениях составляются относительно:

- должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности;

- лиц, незаконно провозгласили в любом виде информацию, в соответствии с законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и Госфинмониторингом, или факт ее представления (получения) и которым эта информация стала известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью;

- должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга;

- руководителя юридического лица или лица, уполномоченного действовать от имени юридического лица (исполнительного органа).

Источник: http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/z...

Комментарии к материалу
Быстрая регистрация
Будьте в курсе изменений и актуальных тем, задавайте вопросы.
Популярное
29.07.2025
Топ-20 новостей прошлой недели
Самые интересные новости минувшей недели Президент утвердил мораторий на проверки бизнеса Обновлены правила ведения воинского учета: постановление КМУ от 16.07.2025 Обнародованы изменения к КЗоТ относительно установления наличия признаков трудовых отношений Нужно ли переоформлять документы, если ...
20.05.2025
Актуальные счета для уплаты налогов
Информация о реквизитах счетов, открытых для зачисления налогов, а также для уплаты единого взноса Больше по теме: Новая форма ТТН: обзор изменений Микро, малое, среднее или крупное: зачем нужно определять размер предприятия Утверждаем и обновляем штатное расписание: правила и нюансы Списки...
21.05.2025
Критически важные предприятия до 28 мая должны подать соответствующие данные: письмо Минэкономики
Больше по теме: Перечень отраслевых и региональных нормативных актов, которыми утверждены критерии признания предприятий критически важными в особый период Зарплатные критерии для бронирования работников: исчисляем среднюю зарплату Минэкономики в письме от 19.05.2025 № 27-11/37509-07 проинфор...
Новое
04.08.2025
Планируют утвердить порядок оценки соответствия критериям для предприятий трудовой интеграции лиц с инвалидностью
Минэкономики разработан проект постановления КМУ «Об утверждении Порядка проведения оценки и предоставления заключения о соответствии критериям, дающим право на льготы предприятиям/предпринимателям трудовой интеграции лиц с инвалидностью и/или предприятиям защищенного трудоустройства, осуществ...
04.08.2025
Расширена поддержка аграриев, работающих на орошаемых землях в прифронтовых регионах
Отныне государственной поддержкой смогут воспользоваться агропроизводители и организации водопользователей, работающие на орошаемых землях на прифронтовых территориях. Больше по теме: Спецтема «Гранты и МТП: учет и налоговые последствия» Бюджетные гранты: как применять разницы по налог...
04.08.2025
Внесены изменения в перечень территорий боевых действий и ВОТ (приказы от 15.07 и 17.07.2025)
Больше по теме: Опубликован перечень ВОТ и территорий ведения боевых действий: как воспользоваться налоговыми льготами Минразвития приказами от 15.07.2025 № 1151 и от 17.07.2025 № 1160 внесло изменения в Перечень территорий, на которых ведутся (велись) боевые действия или временно ок...
Лучшие материалы