Новий порядок здійснення фінмоніторингу

Мінфін своїм наказом від 22.12.2015 №1160 затвердив нове Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких  він здійснює. А саме за:

• суб’єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у т. ч. казино, електронними (віртуальними) казино;

• суб’єктами господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і камінням та виробами з них;

• аудиторами, аудиторськими фірмами під час проведення аудиту та надання послуг з бухобліку, фізособами-підприємцями, що надають послуги з бухобліку (крім тих, що надають послуги у рамках трудових правовідносин).

Положення врегульовує:

• призначення працівника, відповідального за проведення фінмоніторингу;

• розроблення/оновлення правил фінмоніторингу і програм його здійснення;

• здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (їх представників), вивчення клієнтів та уточнення інформації про них;

• управління ризиками;

• виявлення фіноперацій, що підлягають фінмоніторингу та які можуть бути пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму та розповсюдження зброї масового знищення;

• зупинення фіноперацій;

• підготовки персоналу суб’єкта з питань запобігання та протидії відмиванню нелегальних доходів.