Проверки Антимонопольного комитета: основания, практика, последствия

В июле 2025 года Антимонопольный комитет Украины (далее – АМКУ) на своем веб-сайте поделился такой новостью: впервые проведена выездная проверка при расследовании дела об искажении результатов торгов. АМКУ утверждает, что по ее результатам получил исключительные доказательства, которые невозможно было собрать иными доступными средствами. Следствие – наложение штрафа в размере более чем 700 тыс. грн.

Поэтому, если вы уже даже привыкли к обыскам правоохранительных органов и знаете, как на них реагировать, здесь придется поучиться. Если правоохранительные органы разрешение на обыск, например, получают от следственного судьи, то АМКУ пойдет за разрешением в хозяйственный суд. Вот только вы об этом узнаете последними.

И хотя этот порядок проведения проверок утвержден более 2 лет назад, это первый публичный «эффективный» опыт. И, очевидно, «продолжение следует». Поэтому расскажем о проверках АМКУ подробнее.

Кто может стать объектом проверки?

На этот вопрос отвечает ст. 1 Закона от 11.01.2001 № 2210-III «О защите экономической конкуренции» (далее – Закон № 2210).

Объектом проверки могут быть:

• субъект хозяйствования (юрлицо независимо от организационно-правовой формы и формы собственности или физическое лицо, осуществляющее деятельность по производству, реализации, приобретению товаров, иную хозяйственную деятельность, в т. ч. осуществляющее контроль над другим юридическим или физическим лицом; группа субъектов хозяйствования, связанных отношениями контроля);
• объединение (объединение юридических и(или) физических лиц, в том числе объединение предприятий, а также общественные организации);
• орган власти (министерства и другие центральные органы исполнительной власти, государственные органы, которые осуществляют регулирование деятельности субъектов естественных монополий, рынков капитала и организованных товарных рынков, государственные органы приватизации, Национальный совет Украины по вопросам телевидения и радиовещания, местные органы исполнительной власти);
• орган местного самоуправления;
• орган административно-хозяйственного управления и контроля (субъекты хозяйствования, объединения, другие лица в части выполнения ими функций управления или контроля в рамках делегированных им полномочий органов власти или органов местного самоуправления).

Какие события могут инициировать проверку?

Статья 44¹ Закона № 2210 определяет, что проверки могут проводиться в связи с:

• с рассмотрением заявлений граждан, субъектов хозяйствования, объединений, учреждений, организаций о нарушении их прав вследствие нарушений законодательства о защите экономической конкуренции;
• рассмотрением представлений органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции;
• непосредственным выявлением АМКУ признаков нарушения законодательства о защите экономической конкуренции;
• рассмотрением дел о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции;
• необходимостью проверки информации, полученной в связи с осуществлением государственного контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции.

Разрешение на проверку

Собственной инициативы АМКУ посетить вас недостаточно. На это необходима «санкция» хозяйственного суда в виде соответствующего постановления.

Его получению предшествует подача АМКУ соответствующего обоснованного ходатайства, которое суд рассмотрит в порядке упрощенного искового производства без уведомления участников дела. Разве что представителей АМКУ может вызвать.

И если вы думаете, что достаточно мониторить реестр судебных решений, чтобы выявить заблаговременно опасность, то ошибаетесь. Определение о предоставлении разрешения на проведение проверки, доступа к помещениям, иным владениям, иным местам хранения информации и/или на совершение отдельных процессуальных действий в виде проведения осмотра, опломбирования (опечатания), наложения ареста на имущество, изъятия имущества не подлежит обнародованию до окончания срока проведения таких мероприятий. Сюрприз есть сюрприз.

Хотя объект проверки (предприятие, ФЛП и т. п.) и может обжаловать такое постановление в течение 5 дней со дня получения его копии, это не остановит его исполнение и процессуальные действия представителей АМКУ.

Поэтому, если представители АМКУ пришли к вам с проверкой или в целях совершения определенных процессуальных действий в ее рамках, проверьте, указаны ли в соответствующем постановлении:

• срок его действия (не более 30 дней, в определенных случаях срок может быть продлен);
• лицо, представляющее АМКУ;
• орган АМКУ, которому дано разрешение на проведение проверки и/или на совершение процессуальных действий;
• на основании какого положения закона принимается определение;
• данные об объекте проверки (для юрлиц – наименование (в т. ч. сокращенное), идентификационный код, организационно-правовая форма, местонахождение; по ФЛП – Ф. И. О., регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта, местонахождение и/или место жительства. Из этой нормы следует, что физлица не подлежат проверке;
• фактическое место расположения помещений, мест хранения информации, систем электронных коммуникаций, других владений, которые подлежат проверке и/или совершению процессуальных действий;
• виды процессуальных действий, на проведение которых предоставляется разрешение;
• в случае предоставления разрешения на проведение процессуальных действий в виде опломбировки (опечатания), наложения ареста на имущество, изъятия имущества дополнительно указываются документы, предметы, другие носители информации, системы электронных коммуникаций, места хранения информации, помещения и другие владения, другие места хранения информации, в отношении которых предоставляется разрешение на соответствующие процессуальные действия.

Эти и другие положения закрепляются в ст. 252¹ Хозяйственного процессуального кодекса Украины.

Нюансы осуществления проверки

Кроме постановления хозяйственного суда есть еще один документ, обязательный для проведения проверки, – распоряжение АМКУ. Эти и следующие требования также содержит ст. 44¹ Закона № 2210.

Распоряжение о проведении проверки должно содержать:

1. номер, дату и место его принятия;
2. должность, фамилию, собственное имя, отчество (при наличии) лица, которое издало распоряжение;
3. номер и дату судебного решения хозяйственного суда;
4. номер дела, в котором проводится проверка, и реквизиты распоряжения о ее начале, – при наличии;
5. наименование объекта проверки;
6. данные о составе комиссии по проведению проверки;
7. даты начала и окончания проверки, перечень вопросов, которые подлежат выяснению в ходе проведения проверки;
8. информацию о правах и обязанностях членов комиссии и участников объекта проверки;
9. предупреждение об установленной законом ответственности за препятствование проведению проверки.

Кстати, в соответствии со ст. 37 Закона № 2210 если АМКУ начинает разбирательство дела по соответствующему распоряжению, ответчик уведомляется в течение трех рабочих дней с момента его издания. Это, так сказать, дает понимание определенному субъекту, что нужно готовиться к защите.

Но! АМКУ имеет право даже не предупреждать объекта проверки о начале разбирательства дела, а пожаловать сразу – неожиданно, без приглашения.

Комиссия по проведению проверки формируется в составе не менее трех человек.

Какие права имеет комиссия АМКУ при проверке?

Члены комиссии по проведению проверки имеют право:

1. на беспрепятственный доступ к помещениям, другим владениям, другим местам хранения информации, которая находится во владении и/или пользовании объекта проверки (компьютерам, техническим средствам электронных коммуникаций и хранения информации, серверам, сейфам, рабочим местам работников и т. п.);
2. получать копии или извлечения из документов, изымать имущество, предметы, документы, другие носители информации, оригиналы или заверенные должным образом копии такого имущества, предметов, документов, других носителей информации и продолжать отбор копий имущества, предметов, документов, других носителей информации или извлечений из них в помещениях органа АМКУ или в любых других оборудованных для этого помещениях;
3. опломбировывать (опечатывать) помещения, другие владения, системы электронных коммуникаций или места хранения информации, находящиеся во владении и/или пользовании объекта проверки;
4. проводить осмотр помещений и других владений, которые находятся во владении и/или пользовании объекта проверки;
5. требовать от руководителя, должностных лиц и других работников или представителей объекта проверки, других лиц предоставления устных или письменных объяснений в отношении фактов, документов, касающихся цели и предмета проверки;
6. проводить фотосъемку, аудио- или видеозапись, использовать другие технические или программно-технические средства для получения доказательств;
7. запрещать лицам, находящимся в помещении, другом владении или другом месте хранения информации при проведении проверки, а также лицам, которые во время проведения проверки вошли в помещение, иное владение объекта проверки, совершать любые действия с документами, предметами и другими носителям информации до окончания проверки.

Желаете воспользоваться правовой помощью во время проверки?

Заявите об этом представителям АМКУ. Вот только неявка адвоката (специалиста в области права), уполномоченного представителя лица для участия в проведении проверки в течение трех часов не препятствует ее проведению. Есть ли смысл объяснять целесообразность существования такого договора еще до визита проверяющих? Поэтому об этом стоит позаботиться заблаговременно.

В какое время проводится проверка?

Проверка проводится в рабочее время, в период с 08:00 до 18:00.

Время проведения проверки может быть продлено (но не позднее чем до 21:00) в случае необходимости осуществления процессуальных действий в полном объеме, если задержка проведения таких действий или их незавершения может привести к потере доказательств.

Проведение проверки с 21:00 до 07:00 и в праздничные, нерабочие и выходные дни не допускается.

Первым днем проверки считается день прибытия членов комиссии по проведению проверки на объект проверки.

Члены комиссии обязаны с уважением относиться к лицам, присутствующим при проведении проверки, разъяснить их права и обязанности, предъявлять перед началом проверки и во время проверки другим присутствующим лицам по их требованию служебное удостоверение и заверенную должным образом копию распоряжения о проведении проверки.

Оформление проверки

По результатам проведения проверки в течение 10 рабочих дней со дня ее окончания составляется акт о проведении проверки с соответствующими обязательными реквизитами. Последний отправляется объекту проверки по адресу его фактического местонахождения заказным письмом с уведомлением о вручении не позднее следующего рабочего дня после окончания проверки.

Если объект проверки не согласен с изложенным в акте, он имеет право подать свои возражения и пояснения в течение 10 рабочих дней со дня получения акта.

Фотографии, аудио- и видеозаписи, фиксирующие процесс проведения проверки, прилагаются к акту и являются его неотъемлемой частью.

Материалы, доказательства, информация, собранные или изъятые при проведении проверки, могут использоваться органами АМКУ для установления признаков нарушения законодательства о защите экономической конкуренции и/или разбирательства дела о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции, в рамках которой проводилась проверка.

Еще больше детализирует порядок проверки распоряжения АМКУ от 07.12.2023 № 21-рп. Данным распоряжением утверждены:

• Порядок проведения проверки субъектов хозяйствования, объединений, органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля Антимонопольным комитетом Украины, его территориальными отделениями (далее – Порядок № 21);
• форма распоряжения о проведении проверки и создании комиссии по проведению проверки;
• форма акта о проведении проверки.

В частности, например, согласно Порядку № 21 отсутствие уполномоченного лица объекта проверки (лица, исполняющего его обязанности), при наличии другого представителя объекта проверки на месте проведения проверки не препятствует проведению проверки и не служит основанием для переноса или продления ее срока.

В случае отказа объекта проверки в допуске членов комиссии АМКУ к проведению проверки председатель комиссии может привлекать при необходимости в установленном законодательством порядке полицейских, работников других правоохранительных и таможенных органов для обеспечения такого доступа.

Изъятие, опечатывание, арест

Этим процедурам посвящена отдельная ст. 44 Закона № 2210. И вот ключевые особенности.

Изъятие письменных и вещественных доказательств, в частности документов, предметов или других носителей информации, которые могут свидетельствовать о признаках нарушения законодательства о защите экономической конкуренции или быть доказательствами либо источником доказательств по делу о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции, также проводится на основании судебного решения хозяйственного суда при наличии хотя бы одного из таких обстоятельств:

• доказательства не были предоставлены и есть достаточные основания считать, что документы, предметы или другие носители информации хранятся в определенном месте;
• существует угроза, что соответствующие документы, предметы или другие носители информации могут быть уничтожены.

И здесь, если уполномоченным работникам АМКУ отказывают в доступе к помещению, иному владению или иному месту хранения носителей информации либо создают другие препятствия и при этом есть достаточные основания считать, что в таких помещениях, ином владении или ином месте хранения носителей информации могут храниться предметы, документы или другие носители информации, которые могут свидетельствовать о признаках нарушения или быть доказательствами по делу, уполномоченные работники АМКУ имеют право опечатать такое помещение или иное место хранения носителей информации в целях обеспечения сохранности доказательств на период и в объеме, необходимых для проведения проверки на основании судебного решения хозяйственного суда.

Об опечатывании составляется соответствующий протокол, копия которого предоставляется адвокату, иному представителю объекта проверки. Если такие лица отсутствуют, то копия протокола отправляется по почте не позднее чем на следующий день после окончания проверки.

Работники объекта проверки обязаны обеспечить неприкосновенность опечатанного помещения и целостность печатей до окончания срока, указанного в протоколе об опечатании.

Если доказательства изъять невозможно, работники АМКУ на основании постановления хозяйственного суда накладывают арест на имущество, предметы, документы, другие носители информации, которые могут свидетельствовать о признаках нарушения или быть доказательствами по делу.

Вот эти все изъятия или наложение ареста на имущество, предметы, документы, иные носители информации проводятся при условии фиксации таких действий средствами аудио- или видеозаписи и в присутствии не менее двух уполномоченных работников АМКУ. И в присутствии адвоката или иного уполномоченного представителя такого лица на ваше требование, если таковой успеет прибыть в течение трех часов.

Об изъятии или наложении ареста (как и их возврате) составляется протокол, который подписывается двумя уполномоченными работниками АМКУ и лицами, присутствующими при изъятии, наложении ареста. Последним предоставляется его копия. При отсутствии указанных лиц копия протокола отправляется объекту проверки по адресу фактического местонахождения заказным письмом с уведомлением о вручении не позднее чем на следующий день после окончания проверки.

Что дальше

Самое худшее, что может постигнуть объекта проверки, это использование собранных доказательств по результатам проверки в решении о признании совершения вами нарушения с дальнейшим наложением штрафа и/или обязательством совершить действия, и/или блокировкой ценных бумаг и т. п.

Но, поскольку такое решение АМКУ может стать предметом хозяйственного спора, обратите внимание на следующее. И вы, как истец, и АМКУ, как ответчик, получивший не в вашу пользу доказательства, будут следовать требованиям процессуального законодательства. В частности, о допустимости таких доказательств.

Думаете, все описанные выше процедуры не имеют особого значения? А вот и нет. Замена члена комиссии, который заболел, другим (не указанным в распоряжении), копирование документов работниками АМКУ в 02:00 (ночи), задержка проверки на один день, использование акта проверки произвольной формы и т. п… Это не пустяки, а нарушения, которые могут свести на нет старания проверяющих. Потому что нарушение процедуры = недопустимость собранных доказательств. Еще проще? Суд не сможет принять их во внимание. А принятое АМКУ решение на их основании будет отменено.

Потому что пустяки – не пустяки.