Определен перечень признаков наличия контроля и усовершенствован порядок идентификации банковских групп

Национальный банк усовершенствовал порядок идентификации и признания банковских групп, что позволит повысить эффективность осуществления надзора за ними на консолидированной основе.

В частности, НБУ определил перечень признаков, которые могут свидетельствовать о наличии контроля над участниками банковской группы. Среди них следующие признаки:

· Владение наибольшей долей уставного капитала или акций в компании-участнике группы;

· Члены органов управления одного участника группы являются работниками или бывшими работниками другого участника;

· Наличие общих источников финансирования деятельности участников группы;

· Члены органов управления компаний являются связанными лицами с банком, и тому подобное.

Национальный банк определил три условия применения данных признаков. Во-первых, если информация о структуре собственности юридического лица не позволяет установить ее контроллера. Во-вторых, если есть задокументированные или публично объявленные сведения о наличии контроля над юридическим лицом. В-третьих, если отсутствует подтверждена информация о конечном бенефициарного владельца юридического лица.

Изменения в порядке идентификации и признания банковских групп также предусматривают:

· Введение понятия "прозрачная структура собственности банковской группы";

· Возможность принятия Национальным банком решения об отказе в прекращении признания банковской группы;

· Смягчение требований по оформлению документов, выданных в иностранном государстве;

· Возможность продления срока представления банком и рассмотрения Национальным банком пакета документов о создании банковской группы до 30 календарных дней при условии наличия обоснованного ходатайства;

· Уточнение порядка информирования участников банковской группы и контроллера банковской группы относительно принятых НБУ решений о признании банковской группы, признание или отказ в признании изменения структуры собственности банковской группы.

Соответствующие изменения введены постановлением Правления НБУ от 22 июня 2017 № 57 "Об утверждении Изменений к Положению о порядке идентификации и признания банковских групп", которая вступает в силу со дня, следующего за днем ​​его официального опубликования.

Источник: https://bank.gov.ua/