Подписывайся на информационную страховку бухгалтера
Разделы:
Подразделы:
Подразделы:
Подразделы:

Обновлено положение о применении мер влияния: НБУ

15.10.2020

Национальный банк имплементировал новые требования национального законодательства и предписания международных стандартов по вопросам финансового мониторинга в Положение о применении мер влияния.

Так, обновленное Положение предусматривает:

  • постепенный переход от практики применения инструмента «рисковая деятельность в сфере финансового мониторинга» к оценке принадлежности системы управления рисками. В частности, перечень признаков рисковой деятельности по вопросам финмониторинга сокращен с десяти до одной;
  • возможность применять за нарушение банком законодательства по вопросам финмониторинга письменное соглашение;
  • пересмотр размера штрафов за нарушение банком законодательства по вопросам финмониторинга, а также видов таких нарушений.

Национальный банк также дополнил порядок заключения письменного соглашения с банком, чтобы привести его в соответствие с изменениями в статье 73 Закона «О банках и банковской деятельности».

В частности, теперь обязательным условием заключения любого письменного соглашения с банком является денежное обязательство. Минимальная сумма денежного обязательства банка будет составлять 1 тыс. необлагаемых налогом минимумов доходов граждан, а для соглашения по вопросам финансового мониторинга - 25% от расчетной суммы штрафа, если расчетная сумма штрафа будет составлять 2 млн грн и больше.

Письменное соглашение также должно содержать информацию о нарушении законодательства в деятельности банка и/или осуществления им рисковой деятельности и их признания банком, а также расчетную сумму штрафа для соглашений по вопросам финансового мониторинга.

Оно также должно содержать меры, которые банк обязывается предпринять, сроки их выполнения, сумму денежного обязательства, которую банк обязывается уплатить, и срок уплаты. Кроме того, максимальный размер штрафа за нарушение требований законодательства по вопросам финмониторинга - до 7 950 тыс. необлагаемых налогом минимумов доходов граждан - согласованн с изменениями в статье 73 Закона «О банках и банковской деятельности». Также унормирована ответственность в виде штрафа за невыполнение банком требований нормативно-правовых актов Национального банка в сфере мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций).

Изменения действуют с 10 октября 2020 года

bank.gov.ua

Комментарии к материалу
Быстрая регистрация
Будьте в курсе изменений и актуальных тем, задавайте вопросы.
Популярное
08.09.2025
Закон № 4536 опубликован 3 сентября: обзор основных изменений
Закон № 4536 вносит изменения, в частности, в Налоговый кодекс, Закон от 08.07.2010 № 2464-VІ , Закон от 18.06.2024 № 3817-ІХ. Большинство норм Закона № 4536 вступает в силу первого числа месяца, следующего за месяцем его опубликования, то есть с 1 октября 2025 года. Больше по теме: Кварт...
08.10.2025
Обновлен Справочник условных кодов товаров
ГНС опубликовала обновленный Справочник условных кодов товаров. ГНС опубликовала обновленный Справочник условных кодов товаров. Условный код товара Название товара 00101 жилой дом 00102 здание 00103 ...
26.08.2025
Разъяснение Минэкономики относительно организации бронирования военнообязанных: письмо от 19.08.2025
Минэкономики: письмо от 19.08.2025 № 2704-20/55225-03 об организации бронирования военнообязанных. Больше по теме: Зарплатные критерии для бронирования работников: исчисляем среднюю зарплату Сроки хранения документов по воинскому учету и бронированию Бронирование в фермерском хозяйстве: особеннос...
Новое
27.10.2025
В Украине запускают механизм компенсации военных рисков для бизнеса
Правительство запускает механизм компенсации военных рисков для бизнеса. Больше по теме: Объект ОС частично разрушен в ходе военных действий: как отразить в учете частичную ликвидацию и какая может быть альтернатива? Правительство запускает механизм компенсации военных рисков для бизнеса. Об этом с...
27.10.2025
К декларации по налогу на прибыль подготовили очередные изменения
Проект приказа подготовлен с целью реализации положений Закона от 21.08.2025 № 4577-ІХ «О внесении изменений в Налоговый кодекс Украины и другие законы Украины относительно поддержки предприятий оборонно-промышленного комплекса». Больше по теме: Новая форма декларации по налогу на прибы...
27.10.2025
С 1 ноября начинают действовать новые правила оформления и продления отсрочек от мобилизации
Уже с 1 ноября заработает автоматическое продление отсрочки, а подать заявление о ее получении можно будет в смартфоне через Резерв+ или ЦПАУ.  Больше по теме: Отсрочка от призыва на военную службу: порядок оформления на практике Изменения по воинскому учету и отсрочке от призыва Отсрочка от...
Лучшие материалы