НКЦБФР совершенствует НПА относительно деятельности уполномоченных рейтинговых агентств

НКЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку) на заседании, которое состоялось 14 марта 2017 года, одобрила проект Положения о порядке проведения конкурса по определению уполномоченных рейтинговых агентств и порядок ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств.

Указанное Положение разработано на замену двум нормативно-правовым актам регулятора, которые утратят силу, в частности Порядка ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств и выдачи Свидетельств о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств (Решение ГКЦБФР от 23.06.2006 года №444), а также Положения о конкурсе по определению уполномоченных рейтинговых агентств (Решение НКЦБФР от 23.03.2015 года №364).

Новое Положение устанавливает требования относительно информационного сообщения (объявления) о конкурсе по определению уполномоченных рейтинговых агентств, конкурсной комиссии по проведению конкурса, порядок и условия участия в конкурсе, порядок проведения конкурса, рассмотрение споров, прочее.

Кроме того, нормативно-правовым актом устанавливаются требования относительно ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств, в частности: состав информации Государственного реестра, порядок внесения изменений в Государственный реестр, порядок исключения уполномоченного рейтингового агентства из Государственного реестра, выдачи дубликата Свидетельства, порядок получения информации о уполномоченные рейтинговые агентства из Государственного реестра.

Параллельно Порядок представления информации уполномоченными рейтинговыми агентствами (Решение НКЦБФР от 11.12.2012 года № 1767) дополняется требованиями по раскрытию дополнительной информации уполномоченными рейтинговыми агентствами на собственном веб-сайте (в частности, информации о структуре собственности рейтингового агентства, организационную структуру, о корпоративное управление, укомплектование персоналом и его квалификацию, о филиале, методологию, рейтинговых аналитиков, политику вознаграждения, информацию о связи с участниками рынков финансовых услуг, участие в объединениях, аудиторское заключение по годовой финансовой отчетности).

На сегодняшнем заседании НКЦБФР также одобрила изменения в Правила определения уполномоченным рейтинговым агентством рейтинговой оценки по Национальной рейтинговой шкале.

Изменениями устанавливается, что уполномоченное рейтинговое агентство, помимо прочего, обязано выявлять и устранять любые существующие или потенциальные конфликты интересов, которые могут влиять на работу и выводы его рейтинговых аналитиков, сотрудников, и любых других физических лиц, услугами которых пользуется рейтинговое агентство, или которые вовлечены в процесс присвоения кредитных рейтингов или утверждают кредитные рейтинги. Также в организационной структуре рейтингового агентства появится новая единица - рейтинговый комитет.

Кроме того, квартальные отчеты эмитента включены в состав информации, которые субъект рейтингования должен сообщить уполномоченному рейтинговому агентству.

Источник: http://www.nssmc.gov.ua/