НБУ усовершенствовал осуществление проверок и меры влияния на платежном рынке и небанковских финуслуг

Больше по теме:

Получение оплаты на счет через небанковский ПТКС: нужен ли РРО/ПРРО?

Предприниматель открывает счет в небанковском финансовом учреждении

НБУ с целью усовершенствования подходов относительно осуществления надзора уточнил порядок осуществления выездных проверок и применения мер воздействия на платежном рынке и рынке небанковских финансовых услуг. 

Изменения предполагают, в частности: 

• порядок отзыва лицензии на деятельность финансовой компании, на деятельность ломбарда в случае осуществления финансовой компанией, ломбардом рисковой деятельности, угрожающей интересам клиентов или кредиторов финансовой компании, ломбарда; 
• порядок применения нового штрафа к финансовым компаниям за нарушение требований относительно совмещения деятельности в связи с принятием Закона от 03.06.2025 № 4466-IX «О факторинге»; 
• новое основание для внеплановой выездной проверки посредством обращения (поручения) государственного органа (уполномоченного органа) в случаях, предусмотренных законами Украины; 
• возможность включения в отчет о выездной проверке обстоятельств, которые могут стать основанием для применения мер воздействия, но которые не были зафиксированы в справке о выездной проверке; 
• увеличение срока подготовки отчета о выездной проверке до 35 рабочих дней; 
• порядок пересмотра профессионального суждения в пределах осуществления выездных проверок на платежном рынке. 

Кроме того, изменениями предусмотрено, что начатые до вступления в силу постановления Правления НБУ от 25.08.2026 № 96 «Об утверждении Изменений к некоторым нормативно-правовым актам Национального банка Украины относительно надзора на рынках небанковских финансовых услуг и платежном рынке» административные производства завершаются с учетом внесенных изменений. 

Изменения утверждены вышеупомянутым постановлением и вступают в силу с 28 августа 2026 года. 

НБУ