Подписывайся на информационную страховку бухгалтера
Разделы:
Подразделы:
Подразделы:
Подразделы:

Финансовый мониторинг банковских клиентов

01.06.2020

Национальный банк Украины постановлением от 19.05.2020 № 65 утвердил изменения в Положение об осуществлении банками финансового мониторинга.

Этим Положением к банковским учреждениям Нацбанком устанавливаются основные требования в сфере финансового мониторинга.

Нормы Положения распространяются на банки, обособленные подразделения банков, филиалы иностранных банков.

Положение предусматривает, что банки:

  • предпринимают к клиентам, с которыми деловые отношения устанавливаются с даты вступления в силу Закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 06.12.2019 № 361-IX, необходимые меры в соответствии с требованиями Закона;
  • предпринимают к клиентам, с которыми деловые отношения установлены до вступления в силу Закона (далее - имеющиеся клиенты), мер по надлежащей проверке, выявлению фактов принадлежности клиентов (их конечных бенефициарных собственников) в политически значимых лиц, членов их семей и / или лиц, эт «связанных с политически значимыми лицами, переоценки риска деловых отношений с клиентами в соответствии с требованиями Положения при осуществлении процедур плановой актуализации / уточнения банком данных о таких клиентов в сроки, установленные банком в имеющихся внутренних документах в соответствии с законодательством по вопросам финансового мониторинга, до вступления в силу законом.

Об имеющихся клиентов, которые не поддерживают деловых отношений с банком (кроме риск деловых отношений с которыми является высоким), указанные меры могут осуществляться и более установленные сроки при обращении такого клиента в банк, но к проведению финансовых операций, инициированных клиентом;

  • отчитываются в специально уполномоченный орган по пороговых финансовых операций политически значимых лиц, членов их семей и / или лиц, связанных с политически значимыми лицами, не имели такого статуса в соответствии с Законом «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения «от 14 октября 2014 N 1702-VII, начиная с даты выявления банком факта принадлежности соответствующего клиента к политически значимой лица, члена его семьи и / или лица, связанного с политически значимой лицом;
  • обеспечивают настройку и автоматизацию необходимых процессов банка в соответствии с требованиями Положения не позднее 31.12.2020 года.

Постановление вступило в силу 22.05.2020 года.

officevp.tax.gov.ua

Комментарии к материалу
Быстрая регистрация
Будьте в курсе изменений и актуальных тем, задавайте вопросы.
Популярное
19.08.2025
Топ-20 новостей прошлой недели
Самые интересные новости минувшей недели Президент подписал Закон о «заморозке» кредитов для аграриев Совместительство: ограничения, особенности и необходимые действия работодателя Правительство разрешило бронировать 100 % работников критически важных предприятий на прифронтовых террит...
02.06.2025
Важное в мае для плательщиков НДС
Ознакомьтесь с важными материалами для плательщиков НДС в мае. Больше по теме: Спецпроект «НДС: ситуации из практики» Спецпроект «Электронное администрирование НДС: правила, риски, решения» Спецпроект «Особенности налогообложения НДС в условиях военного времени»...
08.07.2025
С 5 июля в Украине возобновляется обязательное представление статистической отчетности
Президент 3 июля подписал Закон от 18.06.2025 № 4505-IX, он официально опубликован 5 июля и с этого дня вступил в силу. Верховная Рада поддержала изменения к п. 1 Закона от 03.03.2022 № 2115-IX «О защите интересов субъектов подачи отчетности и других документов в период действия военного ...
Новое
22.08.2025
Документы, вступившие в силу с 18 по 24 августа 2025 года
Документы, которые вступили в силу на этой неделе и пригодятся при ведении хозяйственной деятельности. Указ Президента от 16.08.2025 № 599/2025 «О решении Совета национальной безопасности и обороны Украины от 16 августа 2025 года «О применении персональных специальных экономических ...
22.08.2025
Изменения в законодательстве с 18 по 22 августа 2025 года
Подборка изменений в законодательстве, проведенных этой неделе Изменен порядок оформления и выдачи военно-учетного документа Правительство утвердило изменения к Порядку оформления и выдачи военно-учетного документа для призывников, военнообязанных и резервистов и форму такого документа. Форма...
22.08.2025
Ограничен доступ к реестрам оборонных предприятий: Верховная Рада приняла закон
Новые правила являются компромиссом между двумя ключевыми ценностями: прозрачностью и безопасностью. Это решение работает в пользу граждан, предпринимателей и укрепления государства в условиях войны. Больше по теме: Производство и реализация дронов для оборонных нужд: правовые аспекты 21 августа 20...
Лучшие материалы