Определены новые критерии оценки риска субъекта первичного финмониторинга

НКЦБФР приняла решение от 31.05.16 г. № 617 "Об определении критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг) быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения".

Так, определены следующие критерии оценки риска субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг) быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения:

- вид профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);

- продолжительность (срок) осуществления субъектом первичного финансового мониторинга профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);

- наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

- выполнение сделок с ценными бумагами с участием нерезидентов, зарегистрированных в оффшорных зонах, определенных распоряжением Кабинета Министров Украины от 23 февраля 2011 года № 143-р «О перечне оффшорных зон»;

- заключение договоров с нерезидентами, имеющими место регистрации (местонахождение) в странах - агрессорам;

- осуществление операций с ценными бумагами за пределами организатора торговли на фондовом рынке.