Подписывайся на информационную страховку бухгалтера
Разделы:
Подразделы:
Подразделы:
Подразделы:

Об обслуживании РЕР субъектами первичного финмониторинга: новое решение НКЦБФР

06.02.2024

НКЦБФР решением от 30.01.2024 № 115 утвердила Рекомендаций относительно надлежащего применения субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, риск-ориентированного подхода при обслуживании клиентов, являющихся политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами (далее – Рекомендации). 

Рекомендациями, в частности, предусмотрено, что субъект первичного финансового мониторинга (далее – СПФМ) обязан дополнительно во время надлежащей проверки осуществлять в отношении клиентов, которые (конечные бенефициарные владельцы которых) являются политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами (далее – РЕР), следующие меры: 

  • иметь надлежащую систему управления рисками с целью выявления факта принадлежности клиента или конечного бенефициарного владельца (далее – КБВ) клиента к указанной категории; 
  • получать разрешение руководителя СПФМ для установления (продолжения) деловых отношений, проведения (без установления деловых отношений) финансовых операций на сумму, равную или превышающую сумму, определенную ч. 1 ст. 20 Закона от 06.12.2019 № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон № 361) (независимо от того, проводится такая финансовая операция разово или как несколько финансовых операций, которые могут быть связаны между собой); 
  • принимать достаточные меры с целью установления источника состояния (богатства) и источника денежных средств, с которыми связаны деловые отношения или операции с такими лицами; 
  • осуществлять на постоянной основе углубленный мониторинг деловых отношений. 

Объем действий СПФМ по мероприятиям, определенным п. 2–4 ч. 14 ст. 11 Закона № 361, должен быть пропорционален риску деловых отношений (финансовой операции без установления деловых отношений) с клиентом.

В случае, если РЕР перестала выполнять выдающиеся публичные функции, СПФМ обязан продолжать не менее чем в течение двенадцати месяцев учитывать ее продолжающиеся риски, пока не убедится в том, что такие риски отсутствуют. 

При этом СПФМ должен учитывать риски, остающиеся присущими РЕР, в частности: 

  • уровень влияния, который лицо может еще иметь; 
  • объем полномочий, которыми она была наделена; 
  • связь между прошлыми и действующими полномочиями. 

НКЦБФР

Rishennja__115.pdf
Открыть
Комментарии к материалу
Быстрая регистрация
Будьте в курсе изменений и актуальных тем, задавайте вопросы.
Популярное
23.09.2025
Топ-20 новостей прошлой недели
Самые интересные новости минувшей недели С 27 сентября вступят в силу изменения касательно блокирования НН Минэкономики внесло изменения в Критерии предприятий Внимание: с 12 октября 2025 года будут действовать новые правила пересечения границ ЕС для украинцев Новое основание для отсрочки работни...
17.07.2025
Кабмин обновил правила определения критичности предприятий для бронирования работников
Порядок и Критерии, по которым бронируют работников предприятий, вновь изменились. Рассмотрим, кого в этот раз это касается. Больше по теме: Зарплатные критерии для бронирования работников: исчисляем среднюю зарплату Сроки хранения документов по воинскому учету и бронированию Бронирование в ферме...
26.08.2025
Разъяснение Минэкономики относительно организации бронирования военнообязанных: письмо от 19.08.2025
Минэкономики: письмо от 19.08.2025 № 2704-20/55225-03 об организации бронирования военнообязанных. Больше по теме: Зарплатные критерии для бронирования работников: исчисляем среднюю зарплату Сроки хранения документов по воинскому учету и бронированию Бронирование в фермерском хозяйстве: особеннос...
Новое
24.09.2025
Планируют изменения относительно поддержки СХ на территориях активных боевых действий
Реализация законопроекта обеспечит: сохранение рабочих мест и поддержку занятости на территориях активных боевых действий; содействие экономической стабильности регионов путем сохранения бизнес-активности; уменьшение риска оттока субъектов хозяйствования из пострадавших регионов. На обсуждении СПО о...
22.09.2025
Для ФЛП и самозанятых – новые правила уже скоро
3 сентября опубликован Закон от 16.07.2025 № 4536-IX «О внесении изменений в Налоговый кодекс Украины и другие законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины «Об интегрированном предотвращении и контроле промышленного загрязнения» и с целью усовершенствования отдел...
22.09.2025
Проект госбюджета-2026 представлен в Верховной Раде
Проект бюджета будет рассмотрен Верховной Радой в первом чтении. После этого Минфин доработает документ с учетом предложений народных депутатов. Окончательное принятие главного финансового документа страны должно состояться до 1 декабря. Больше по теме: Госбюджетные новации относительно оплаты...
Лучшие материалы