Как НБУ будет инспектировать небанковские финучреждения

Национальный банк обнародовал доработанный проект Положения об организации, проведения и оформления результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг.

Первая редакция этого документа была опубликована 15 июля 2020 года. Проект был доработан для совершенствования порядка проведения проверок участников рынков.

Нацбанк учел необходимость оптимизации внутренних процессов в рамках осуществления надзора за рынками небанковских финансовых услуг.

Цель Положения - прозрачность и универсальный подход к участникам рынков при проведении инспектирования.

Принятие предложенного Положения позволит:

• урегулировать порядок проведения инспекционных проверок;
• обеспечить прозрачность этого процесса;
• дать возможность участникам реализовать право на ознакомление с результатами инспекционной проверки и предоставления соответствующих объяснений или возражений (при необходимости).

Этим Положением Национальный банк намерен урегулировать такие вопросы как:

• виды инспекционных проверок;
• порядок организации и проведения инспекционных проверок;
• состав инспекционной группы, права и обязанности членов инспекционной группы;
• права и обязанности руководителей и работников объекта проверки;
• порядок доступа в помещения, систем автоматизации операций, информации / документов и их копий;
• оформление результатов инспекционных проверок;
• порядок действий в случае препятствования осуществлению инспекционных проверок.

Настоящее Положение имеет отменить действующие распоряжения Нацкомфинуслуг, в частности:

• от 21 января 2019 №102 «Об утверждении унифицированных форм актов, составленных по результатам проведения плановых (внеплановых) мероприятий государственного надзора (контроля) по соблюдению субъектами хозяйствования требований законодательства в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг»;
• от 31 октября 2019 №2181 «Об утверждении Изменений к унифицированной формы Акта, составленного по результатам проведения планового (внепланового) мероприятия государственного надзора (контроля) по соблюдению субъектом хозяйствования требований законодательства в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), которые лицензируются ».

bank.gov.ua