Финмониторинг при иностранном инвестировании усилится

Это предусмотрено новым Законом «О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно содействия привлечению иностранных инвестиций», который вступит в силу в конце ноября 2018 года.

Предложенные Законом нормы и концепции позволяют значительно упростить процедуру иностранного инвестирования, обеспечить защиту инвестиций в соответствии с рекомендациями Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) и Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF).

Указанным документом вносятся изменения в Закон «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» в части осуществления обычных и дополнительных мер надлежащей проверки клиента согласно требованиям десятой и тринадцатой Рекомендации FATF.

Так, ключевые изменения касаются определения терминов «идентификация» и «корреспондентские отношения», а также дополнительные меры, которые субъект первичного финансового мониторинга обязан осуществлять в иностранной финансового учреждения. Кроме того, внесены изменения расширяют возможности субъектов первичного финансового мониторинга использовать различные источники получения информации, необходимой для проведения идентификации, верификации и изучения клиента, если это уместно с точки зрения практичности в случаях, когда осуществляется эффективное управление рисками отмывания денег и финансирования терроризма и когда это необходимо, чтобы не препятствовать нормальному ведению бизнеса.

Вместе с тем, внесенными изменениями уточнены права и обязанности субъекта первичного финансового мониторинга об отказе от проведения финансовой операции в случаях недостаточности и / или непредоставления клиентом документов или сведений, необходимых для выполнения субъектом первичного финансового мониторинга требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Введеные новеллы законодательства будут способствовать повышению эффективности осуществления надлежащей проверки клиента и предотвращению незаконного использования юридических лиц и организаций за счет получения достаточных сведений о клиенте.

http://www.sdfm.gov.ua/