Взыскание долга с контрагента в досудебном и судебном порядке

Хозяйственные договоры: практические советы, образцы составления и учетные аспекты

Если контрагент не спешит исполнять свои обязательства, у пострадавшей стороны есть три варианта: взыскать долг в претензионном порядке, в судебном порядке или сначала направить контрагенту претензию, а если эта мера не поможет – обратиться в суд. В консультации рассмотрим правила, которые необходимо соблюдать при подаче претензии и иска о взыскании задолженности по договору.

Взыскиваем долг по претензии

Подача претензии – это право, а не обязанность субъекта хозяйствования (далее – СХ). Если он не хочет направлять контрагенту претензию, может сразу обратиться в суд. Действующим законодательством не установлена типовая форма претензии. Однако ст. 222 ХК содержит перечень ее обязательных реквизитов, а именно:

• полное наименование и почтовые реквизиты заявителя претензии и СХ, которому она предъявляется;
• номер претензии и дата ее предъявления;
• обстоятельства, из-за которых предъявлена претензия;
• доказательства, которыми подтверждаются эти обстоятельства;
• требования заявителя со ссылками на нормативные акты либо пункт договора с контрагентом;
• сумма претензии и ее расчет (если претензия подлежит денежной оценке);
• платежные реквизиты заявителя претензии;
• перечень документов, прилагаемых к претензии, и другие доказательства.

Претензия подписывается уполномоченным лицом СХ (заявителя) или его представителем и направляется адресату заказным письмом либо вручается под подпись (если это возможно).

Какие документы следует приложить к претензии?

Документы, подтверждающие требования заявителя (кредитора), прилагаются в оригиналах или в виде надлежащим образом заверенных копий. К претензии можно не прилагать документы, которые имеются у другой стороны, но тогда в претензии следует сослаться на них (ч. 4 ст. 222 ХК).

В течение какого срока контрагент должен ответить на претензию?

Претензия рассматривается в месячный срок со дня ее получения (ст. 6 ст. 222 ХК). В ходе рассмотрения претензии стороны в случае необходимости должны сверить расчеты, провести экспертизу или выполнить другие действия для урегулирования возникшего спора.

Типовая форма ответа на претензию законодательно также не предусмотрена, поэтому он составляется в произвольной форме. Рекомендуем указать в ответе:

• полное наименование и почтовые реквизиты СХ, который дает ответ, и СХ, которому направляется ответ;
• дату и номер ответа;
• дату и номер претензии, на которую дается ответ;
• способ удовлетворения претензии – если претензия признана полностью или частично;
• мотивы отклонения претензии со ссылкой на соответствующие нормативные акты и документы, которыми обосновано ее отклонение, – если претензия отклонена полностью или частично;
• перечень прилагаемых к ответу документов и других доказательств.

Ответ на претензию подписывается уполномоченным лицом или представителем СХ и направляется заказным письмом либо вручается под подпись (ч. 8 ст. 222 ХК). Должник, который получил претензию с обоснованными требованиями заявителя-кредитора, обязан удовлетворить их (ч. 6 ст. 222 ХК).

За несвоевременную оплату по договору контрагент должен уплатить пеню в размере двойной учетной ставки НБУ от просроченной суммы за каждый день просрочки платежа. Обязательно ли в претензии указывать отдельно требование о взыскании неустойки?

Да, обязательно. Штраф и пеня – это разновидности неустойки. А ст. 547 ГК предусматривает, что неустойка должна быть оформлена в письменном виде (прописана в договоре). Правда, у этого правила есть исключения. Так, в некоторых случаях неустойка может быть предусмотрена законом. И тогда взыскать ее можно на основании нормы закона, даже если в договоре ничего не сказано по этому поводу. Например, такая неустойка предусмотрена ст. 231 ХК для хозяйственных обязательств, в которых хотя бы одна из сторон относится к госсектору экономики.

При этом ч. 2 ст. 231 ХК устанавливает пеню в размере 0,1 % стоимости товаров (работ, услуг), по которым допущена просрочка исполнения, за каждый день просрочки, а за просрочку свыше 30 дней дополнительно взыскивается штраф в размере 7 % указанной стоимости.

Помимо суммы основного долга и пени можно взыскать 3 % годовых и сумму инфляционных на основании ст. 625 ГК. Помните, что эти суммы не являются ни штрафом, ни пеней.

В претензии необходимо отразить свои требования не только о взыскании основного долга, но и пени (если она прописана в договоре), 3 % годовых и инфляционных расходов, а также привести расчет этих сумм. Например, формулировка в претензии может быть следующая (см. образец 1):

Образец 1

Взыскиваем задолженность в судебном порядке

В какой суд надо подавать иск о взыскании задолженности с контрагента?

Обращаться нужно в хозяйственный суд (ст. 20 ХПК). По общему правилу хозяйственный иск подается в суд по месту нахождения ответчика (должника) (ст. 27 ХПК). Местонахождение ответчика следует искать в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц – предпринимателей и общественных формирований (далее – ЕГР).

Как определить срок исковой давности?

Прежде чем подавать иск, убедитесь в том, что срок обращения в суд (срок исковой давности) не истек. Здесь многое зависит от условий договора с контрагентом и других нюансов.

По общему правилу, установленному ст. 257 ГК, срок давности составляет 3 года, однако у этого правила есть исключения (ст. 258 ГК). Подробно об определении сроков исковой давности читайте «Как определить срок исковой давности».

Как составить исковое заявление?

Исковое заявление составляется в письменном виде и подписывается истцом или его представителем. В заявлении должны быть указаны (ч. 3 ст. 162 ХПК):

• наименование суда, в который подается заявление;
• полное наименование (для юрлица)/имя (Ф. И. О. для физлица-предпринимателя) сторон, а также других участников дела (при наличии), их местонахождение/место жительства; почтовый индекс; идентификационный код ЕГР для юрлица/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика для физлица (либо серия и номер паспорта – для лиц, которые отказались от такого номера по религиозным соображениям); данные о том, что физлицо является предпринимателем; известные номера средств связи, официальный электронный адрес и адрес электронной почты;
• цена иска с обоснованным расчетом такой суммы (детальнее об этом см. далее);
• содержание исковых требований, в том числе к каждому из ответчиков, если иск подается одновременно к нескольким ответчикам;
• обстоятельства, на которых основаны исковые требования, со ссылкой на подтверждающие документы, прилагаемые к иску, а также правовые основания для подачи такого иска;
• информация о применении истцом мер досудебного урегулирования спора (если таковые применялись либо если по закону должны были применяться). Например, если перед обращением в суд истец направлял ответчику претензию, на это надо указать в иске;
• данные о том, какие меры обеспечения доказательств либо иска применялись до подачи искового заявления (если применялись). К таким мерам, например, относится проведение экспертизы, допрос свидетелей, истребование и осмотр доказательств (ст. 110 ХПК);
• перечень документов и других доказательств, которые прилагаются к иску, а также указание на доказательства, которые по тем или иным причинам не могут быть поданы вместе с иском (см. ниже);
• предварительный (ориентировочный) расчет суммы судебных издержек, которые истец понес и ожидает понести в связи с рассмотрением спора. Это судебный сбор, расходы на адвоката, расходы, связанные с истребованием доказательств и т. д.; указание на то, что истец не подавал другой иск к этому же ответчику по аналогичному предмету спора и по тем же основаниям.

Какие документы надо приложить к иску?

К исковому заявлению прилагаются документы, подтверждающие (ст. 164 ХПК):

• направление ответчику и другим участникам дела копий искового заявления с прилагаемыми к нему документами (квитанция об отправке почтой, а также опись почтового вложения) (ст. 172 ХПК);
• уплату судебного сбора (оригинал!);
• обстоятельства, на которых основаны исковые требования (например, договоры, акты приемки-передачи, накладные и т. д.), а также претензия (в случае предъявления таковой), письма, которыми стороны обменивались по спорному вопросу. Такие документы передаются в суд в оригиналах или в надлежащим образом заверенных копиях. Совет: к иску лучше прилагать копии документов, а по требованию суда предъявлять оригиналы;
• полномочия подписанта. Это может быть доверенность или другой документ, если иск подписан представителем истца, извлечение из ЕГР или иной документ, подтверждающий назначение или избрание на должность руководителя (например, протокол общего собрания участников) – для руководителей юрлиц;
• ходатайство о назначении экспертизы, истребование определенных доказательств и т. д. (при необходимости).

В каком размере уплачивается судебный сбор?

Судебный сбор при подаче хозяйственного иска рассчитывается и уплачивается по правилам, установленным ч. 2 ст. 4 Закона от 08.07.11 г. № 3674-VI.

Для исковых требований имущественного характера сбор установлен в размере 1,5 % цены иска, но не менее одного прожиточного минимума (далее – ПМ), установленного для трудоспособных лиц на 1 января года, в котором подается иск, и не более 350 ПМ. По состоянию на 01.01.20 г. ПМ = 2 102 грн.

Как рассчитать сумму иска?

В денежных спорах цена иска определяется суммой, которую истец намерен взыскать с должника (ч. 1 ст. 163 ХПК).

Расчет суммы иска может быть оформлен отдельным документом как приложение к иску либо приведен в самом исковом заявлении.

Помимо основного долга, который взыскивается с должника, в цену иска могут быть включены:

1. Убытки, понесенные кредитором (истцом). Должник, нарушивший обязательство, обязан возместить причиненные им убытки (ст. 224 ХК). В их состав входят (ст. 225 ХК):

• стоимость утраченного, поврежденного или уничтоженного имущества;
• дополнительные расходы (штрафы, уплаченные другим субъектам, стоимость дополнительных работ, излишне израсходованных материалов и т. п.), понесенные потерпевшей стороной в результате нарушения обязательств другой стороной;
• неполученная прибыль (упущенная выгода), на которую сторона, понесшая убытки, была вправе рассчитывать в случае надлежащего исполнения обязательства другой стороной;
• материальная компенсация морального ущерба – в случаях, предусмотренных законом.

2. Неустойка, пеня, штраф (ст. 549–552 ГК, ст. 230–234 ХК). Основания для их применения, а также размер или порядок расчета устанавливаются сторонами непосредственно в договоре.

3. Прочие суммы (инфляционные потери, 3 % годовых). При нарушении сроков уплаты денежного обязательства должник по требованию кредитора обязан уплатить долг с учетом индекса инфляции и 3 % годовых, если иной размер не установлен в договоре (ч. 2 ст. 625 ГК). Обратите внимание! Размер долга с учетом индекса инфляции может быть определен в случае, если просрочка исполнения обязательства составила полный месяц. Если просрочка по оплате меньше месяца, тогда с должника не взыскиваются инфляционные потери за этот месяц.

Как подать исковое заявление в суд?

Исковое заявление вместе с документами, указанными в приложениях к нему, передается в канцелярию суда нарочным под подпись либо отсылается по почте (желательно ценным письмом с описью вложения и уведомлением о вручении).

При отсутствии оснований для оставления иска без движения или отказа в открытии производства суд открывает производство по делу. Основания для оставления искового заявление без движения или отказа в открытии производства предусмотрены в ст. 174 ХПК.

Ситуация

03.05.19 г. ООО «Калина» (заказчик) и ООО «Лаванда» (подрядчик) заключили договор подряда на строительно-монтажные работы. Цена договора – 4 млн грн. ООО «Лаванда» выполнило все работы по договору. Заказчик перечислил подрядчику 3 650 000 грн. Однако один акт выполненных работ заказчик не подписал и не перечислил задолженность по договору в размере 350 000 грн. За просрочку оплаты договором предусмотрено начисление пени и 3 % годовых. В связи с этим 01.12.20 г. подрядчик обратился в хозяйственный суд с иском (см. образец 2).

Образец 2