НБУ утвердил порядок применения санкций за ЗУ "О финансовой реструктуризации"

Закон Украины "О финансовой реструктуризации" уполномочил Национальный банк применять санкции к банкам за нарушение требований этого Закона. Соответствующий порядок применения санкций утвержден постановлением Правления НБУ от 13 октября 2016 № 392.

Предложения по применению к банкам санкций могут быть представлены в НБУ должником, либо специальными органами, которые создаются во исполнение Закона Украины "О финансовой реструктуризации": наблюдательным советом, секретариатом или арбитражным комитетом (инициаторы).

К такому предложению прилагается описание совершенного банком нарушения и копии подтверждающих документов (при их наличии), заверенных инициатором. Представленные документы рассматривает соответствующее структурное подразделение НБУ, которое готовит и подает в Комитет по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем проект соответствующего решения. Именно этот Комитет центрального банка принимает соответствующее решение о применении санкций.

Для установления факта нарушения уполномоченный структурное подразделение НБУ обращается в банк, в отношении которого поступило предложение о применении санкции, для дачи объяснений и/или копий подтверждающих документов.

При этом, непредоставление банком в установленный срок объяснений и/или копий подтверждающих документов на запрос уполномоченного структурного подразделения не является основанием для непринятия Комитетом по вопросам надзора решения о применении к банку соответствующей санкции.

Национальный банк принимает такое решение в течение 30 календарных дней со дня получения от инициатора полного пакета документов.

Определение суммы штрафа и его уплата в Государственный бюджет Украины осуществляется в гривне. В свою очередь банк в течение пяти рабочих дней со дня уплаты штрафа должен письменно уведомить об этом уполномоченный структурное подразделение НБУ. Кроме того, банк должен предоставить заверенную банком копию документа, подтверждающего такую ​​уплату.

Обжалование действий по наложению санкций осуществляется в судебном порядке.

Постановление № 392 вступает в силу со дня, следующего за днем ​​его официального опубликования, но не ранее дня вступления в силу Закона Украины "О финансовой реструктуризации".

Источник: https://bank.gov.ua/control/uk/publis...