Определены критерии риска и периодичность проверок товарных бирж

Минэкономразвития приказом от 25.09.2018 г. №1368 утвердило Критерии, по которым оценивается степень риска субъекта первичного финансового мониторинга быть использованным в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения.

На кого распространяются эти Критерии?

Действие этих Критериев распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляется Минэкономразвития, - товарные и другие биржи, которые проводят финансовые операции с товарами (далее - субъекты).

По каким критериям риска будут оценивать?

Риски субъектов быть использованы с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения будут оцениваться по следующим критериям:

• продолжительность (срок) осуществления деятельности по организации биржевой торговли на товарном рынке;
• наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
• наличие обособленных подразделений (филиалов, других подразделений субъекта).

По результатам оценки субъектов устанавливается низкий, средний или высокий риск.

К субъектам с низким риском будут принадлежать отвечающие всем нижеследующим критериям одновременно:

• осуществление деятельности по организации биржевой торговли на товарном рынке более пяти лет
• отсутствие в течение последних трех лет фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
• отсутствие обособленных подразделений (филиалов).

К субъектам с высоким риском принадлежать отвечающие хотя бы одному из следующих критериев:

• осуществление деятельности по организации биржевой торговли на товарном рынке менее трех лет;
• в течение последнего года установлены два и более нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
• наличие более трех обособленных подразделений (филиалов).

К субъектам со средним риском будут относиться такие, которые не относятся к низкого или высокого уровня риска.

Периодичность проверок

Субъекты, имеющие:

• низкий уровень риска - будут проверяться не чаще одного раза в три года;
• средний уровень риска - не чаще одного раза в два года;
• высокий уровень риска - не чаще одного раза в год.

Этот приказ вступит в силу со дня его официального опубликования.

http://www.me.gov.ua