НКЦБФР ужесточит требования к торговцам ценными бумагами

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку установит новые требования к деятельности по торговле ценными бумагами и договорам, заключаемым в ходе ее ведения.

Новые требования к торговцам ценными бумагами дадут им больше возможностей и будут лучше защищать инвесторов.

Комиссия одобрила проекты двух нормативных актов, определяющих порядок ведения торговцами ценными бумагами профессиональной деятельности на фондовом рынке и адаптируют его к международным стандартам.

В частности: «Требования к договорам, которые заключаются в ходе ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) – деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагам» и «Требования (правила) по ведению деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами».

Новые нормативные акты предусматривают такие новации в деятельности торговцев:

• появление нового вида договора – генеральное соглашение, которое призвано заменить договор на брокерское обслуживание и является более универсальным и может заключаться как с клиентом так и с контрагентом торговца. Остается возможность заключения договора комиссии, договора поручения и дилерского договора;
• урегулирование процедуры совершения личных сделок, предоставление инвестиционных советов или рекомендаций, проведение инвестиционного исследования и т.д.;
• изменение подхода к определению подозрительных сделок;
• возможность оформлять сделки в электронном виде путем обмена электронными сообщениями, что избавляет от необходимости использовать бумажные договоры;
• обязательное оценивание торговцем своих клиентов до предоставления услуг с целью отнесения их к одной из следующих категорий: профессиональный клиент, профессиональный клиент, приемлемый контрагент. Разным категориям клиентов предусматривается предоставление торговцем разных уровней защиты при выполнении заказов;
• проведение торговцем оценки соответствия и уместности услуг и финансовых инструментов, предоставляемых или предлагаемых клиентам;
• определение требований относительно действий торговцев для получения ими наилучшего результата для своих клиентов;
• определение требований в отношении информации, предоставляемой клиенту или потенциальному клиенту в предоставлении услуги, в ходе ее предоставления и после ее предоставления.

www.nssmc.gov.ua