НБУ разработал проект нового Положения об инспекционных проверках небанковских финучреждений

НБУ обнародовал для общественного обсуждения новое Положение об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг (далее – Положение).

Положение разработано с целью имплементации требований Законов Украины «О финансовых услугах и финансовых компаниях», «О страховании» и «О кредитных союзах» (далее – новые законы).

Новый документ регулирует порядок проведения и оформления результатов проверок деятельности лиц, которые будут охватываться надзорной деятельностью НБУ с 1 января 2024 года, а именно:

• предоставителей финансовых и сопроводительных услуг и их обособленных подразделений;
• небанковских финансовых групп и их участников;
• владельцев существенного участия;
• ключевых участников в структуре собственности;
• аффилированных и родственных лиц предоставителей финансовых услуг;
• иностранных предоставителей финансовых и/или сопроводительных услуг в Украине;
• лиц, которые в установленном законодательством порядке предоставляют услуги по аутсорсингу предоставителям финансовых услуг.

Положение, в частности, определяет:

• процедуру организации плановой и внеплановой инспекционных проверок;
• права и обязанности как членов инспекционной группы, так и объектов проверки;
• порядок взаимодействия и обмена информацией в рамках инспектирования;
• основания проведения внеплановых инспекционных проверок;
• перечень документов, составляемых по результатам инспекционной проверки;
• порядок действий в случае создания препятствий при проведении инспекционной проверки.

Положение вступит в силу с 1 января 2024 года, одновременно с введением в действие новых законов. В то же время действующее Положение об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг, утвержденное постановлением Правления НБУ от 26.02.2021 № 22, будет признано утратившим силу.

Ознакомиться с материалами до обсуждения можно по ссылке:

• Проект постановления Правления Национального банка Украины«Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг»;
• Анализ регуляторного влияния проекта постановления Правления Национального банка Украины «Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг».

Замечания и предложения к проекту постановления принимаются до 27 октября 2023 года по электронному адресу: NBFI.regulations@bank.gov.ua.

Национальный банк Украины