НБУ уточнил порядок представления отчетности по вопросам финансового мониторинга

Национальный банк уточнил порядок представления отчетности по вопросам финансового мониторинга.

На прошлой неделе Национальный банк обсудил с участниками небанковского финансового рынка подачу отчетности по вопросам финансового мониторинга. В ходе встречи специалисты НБУ сообщили, что речь идет о подаче четырех отчетных файлов, и отметили, что получили большое количество вопросов относительно периодичности их подачи и субъектов, которые должны их подавать.

Когда, кто и какие файлы должен подавать:

• «Информация по вопросам управления рисками в сфере финансового мониторинга» – подается дважды в год всеми субъектами первичного финансового мониторинга;
• «Данные о взаимодействии небанковских учреждений со специально уполномоченным органом» – подается ежеквартально всеми субъектами первичного финансового мониторинга;
• «Данные об объемах, способе и цели перевода для оценки рисков в сфере финансового мониторинга» – подается ежеквартально компаниями по переводу денежных средств (небанковских финансовых учреждений, имеющих соответствующую лицензию, и операторами почтовой связи);
• «Данные о счетах, на которых учитываются средства лиц, указанных в санкционных списках, и о попытках проведения финансовых операций такими лицами/в пользу таких лиц» – представляется ежемесячно небанковскими финансвыми учреждениями, операторами почтовой связи, которые получили лицензию НБУ Украины на осуществление валютных операций и/или небанковские учреждения-резиденты/небанковские финансовые учреждения-резиденты, операторы почтовой связи, которые являются платежными организациями и/или членами/участниками платежных систем.

NationalBankOfUkraine