Положение о проведении депозитарной деятельности претерпело изменений

НКЦБФР приняло решение от 12.04.16 г. № 390 "О внесении изменений в Положение об осуществлении депозитарной деятельности (по выплате доходов)".

В частности, изменениями предусмотрено, что Центральный депозитарий в соответствии с компетенцией по учету ценных бумаг, установленной Законом "О депозитарной системе Украины", на основании заключенного с эмитентом договора может обеспечивать осуществление эмитентом выплаты доходов по ценным бумагам. Порядок выплаты акционерным обществом дивидендов за депозитарную систему Украины определяется НКЦБФР.

Если условиями договора об обслуживании выпусков ценных бумаг между эмитентом и Центральным депозитарием предусмотрено обеспечение Центральным депозитарием осуществления эмитентом выплаты доходов по ценным бумагам в денежных средствах, эмитент, Центральный депозитарий, депозитарные учреждения и депозитарии-корреспонденты согласно Правилам Расчетного центра и Правилами Центрального депозитария ценных бумаг и другими внутренними документами Центрального депозитария осуществляют такие действия по выплате доходов (кроме дивидендов, за исключением дивидендов по ценным бумагам ИСИ):

- эмитент должен обеспечить зачисление средств, подлежащих выплате лицам, имеющим право на получение доходов по ценным бумагам, на денежный счет Центрального депозитария в Расчетном центре;

- Центральный депозитарий должен обеспечить перевод средств со своего счета в Расчетном центре (не позднее 3-х рабочих дней с момента их поступления и предоставления эмитентом Центральному депозитарию документов, предусмотренных Правилами и другими внутренними документами Центрального депозитария) на соответствующие денежные счета депозитарных учреждений и депозитариив- корреспондентов с одновременным предоставлением депозитарным учреждениям соответствующих распоряжений о выплате доходов по ценным бумагам с указанием общей суммы начисленных доходов, размера начисленных доходов на одну ценную бумагу. В случае предоставления эмитентом Центральному депозитарию информации о лицах, которым должна быть осуществлена ​​выплата, с указанием размера средств, подлежащих выплате каждому из указанных лиц, такая информация предоставляется Центральным депозитарием депозитарным учреждениям;

- депозитарные учреждения должны осуществить выплату полученных от Центрального депозитария средств:

своим депонентам в соответствии с условиями договоров об обслуживании / открытие счета в ценных бумагах, заключенных с ними, и / или в соответствии с порядком, предусмотренным в анкете счета в ценных бумагах;

другим (кроме депонентов) лицам, имеющим право на получение доходов по ценным бумагам, в сроки и порядке, определенные внутренними документами депозитарного учреждения, при условии получения оригиналов или копий документов (при необходимости), подтверждающие право такого лица на получение этих доходов ;

- депозитарии-корреспонденты должны обеспечить выплату полученных от Центрального депозитария средств своим клиентам в определенном законодательством порядке.

Средства, зачисленные на счета Центрального депозитария, депозитарных учреждений и депозитариев-корреспондентов как доходы, полученные по ценным бумагам эмитентов, не является собственностью или доходами Центрального депозитария, Расчетного центра, депозитарных учреждений и депозитариев-корреспондентов.

Средства, предназначенные для выплаты доходов по ценным бумагам, учитываются на счете депозитарного учреждения до момента их выплаты лицу, имеющему право на получение этих доходов, за исключением случая прекращения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

В случае прекращения действия договора об обслуживании счета в ценных бумагах / об открытии счета в ценных бумагах, заключенного между депозитарным учреждением и лицом, имеющим право на получение доходов по ценным бумагам, депозитарное учреждение осуществляет выплату таких доходов соответствующему лицу по его обращению в порядке, определенном внутренними документами депозитарного учреждения.

Выплата доходов в денежных средствах, подлежащих выплате владельцам ценных бумаг, счета в ценных бумагах которых обслуживаются депозитарным учреждением на основании договора об открытии / обслуживание счетов в ценных бумагах владельцев, заключенного с эмитентом, обеспечивается эмитентом в установленном законодательством порядке в соответствии с условиями соответствующего договора.