Подписывайся на информационную страховку бухгалтера
Разделы:
Подразделы:
Подразделы:
Подразделы:

Торговцы ценными бумагами работать по новым правилам

29.01.2021

Торговцам ценными бумагами необходимо привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с новыми нормативными актами НКЦБФР, сообщает регулятор.

В частности, речь идет о Решение НКЦБФР от 3 ноября 2020 №640 «Об утверждении Требований (правил) по осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами» и Решение НКЦБФР от 3 ноября 2020 №641 «Об утверждении Требований к договорам, которые заключаются во время осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагам».

Данные решения вступают в силу через 60 дней со дня их официального опубликования.

В этих документах Комиссией, в частности, пересмотрены классификацию договоров, которые могут заключаться торговцем при осуществлении деятельности. Из перечня договоров было исключено следующие виды: договор на брокерское обслуживание, дилерский договор, договор на приобретение ценных бумаг, договор на выполнение.

Нормативными актами введен новый вид базового договора о предоставлении торговцем услуг - «генеральный договор», которым устанавливается порядок предоставления торговцем инвестиционных услуг и способ взаимодействия между сторонами. Генеральный договор является более универсальным, чем договор на брокерское обслуживание, и может заключаться как с клиентом, так и с контрагентом торговца. При этом определена возможность заключения такого договора с иностранными инвестиционными фирмами и другими лицами - нерезидентами. Предусмотрено заключение дополнительных договоров к генеральному договору, в частности, с целью предоставления услуг по андеррайтинга, совершение маржинальных операций, операций РЕПО.

Договоры купли-продажи, мены, займа финансовых инструментов, срочные контракты, отныне могут заключаться, в том числе, путем обмена встречными сообщениями с помощью определенных между сторонами средств коммуникаций, что значительно упрощает процедуру заключения таких договоров для торговцев и их клиентов.

Порядок идентификации договоров и срочных контрактов отныне будет определяться самым торговцем согласно его внутренних документов.

Установлен новый перечень видов заказов клиента, которые подаются торговцу, что соответствует лучшим международным практикам.

Вышеупомянутые нормативные акты имеют целью повышение качества предоставления услуг, которые получают клиенты от торговца и устанавливают основной принцип деятельности торговцев - защиту своего клиента от возможных рисков, сопровождающих инвестиционную деятельность и выполнение заказов клиентов на выгодных условиях для них. С этой целью вводятся четкие механизмы взаимодействия.

Соответствии с международными стандартами установлен порядок совершения личных сделок, предоставление инвестиционных советов или рекомендаций, проведение инвестиционного исследования, предотвращение конфликта интересов, рассмотрения жалоб клиентов. Также приведен в соответствие с международными нормами требования по раскрытию и предоставлению информации клиентам или потенциальным клиентам, виды и объем такой информации.

Указанные нормативные акты имплементируют основные принципы и требования деятельности инвестиционных фирм, определении в Директиве 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета Европы от 15 мая 2014 и Комиссионном делегированных Регламенте (ЕС) 2017/565 от 25 апреля 2016 года, дополняющий указанную Директиву .

Одновременно с вступлением этими решениями силу Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 №1449 и Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 6 ноября 2012 №1584 будут признаны утратившими силу.

finpost.com.ua

Комментарии к материалу
Быстрая регистрация
Будьте в курсе изменений и актуальных тем, задавайте вопросы.
Популярное
22.07.2025
Топ-20 новостей прошлой недели
Самые интересные новости минувшей недели Внесены изменения в Порядок исчисления средней зарплаты Кабмин обновил правила определения критичности предприятий для бронирования работников Верховная Рада одобрила в целом изменения к НК относительно квартального налогового расчета для ФЛП ГНС отвечает ...
20.05.2025
Актуальные счета для уплаты налогов
Информация о реквизитах счетов, открытых для зачисления налогов, а также для уплаты единого взноса Больше по теме: Новая форма ТТН: обзор изменений Микро, малое, среднее или крупное: зачем нужно определять размер предприятия Утверждаем и обновляем штатное расписание: правила и нюансы Списки...
21.05.2025
Критически важные предприятия до 28 мая должны подать соответствующие данные: письмо Минэкономики
Больше по теме: Перечень отраслевых и региональных нормативных актов, которыми утверждены критерии признания предприятий критически важными в особый период Зарплатные критерии для бронирования работников: исчисляем среднюю зарплату Минэкономики в письме от 19.05.2025 № 27-11/37509-07 проинфор...
Новое
25.07.2025
Документы, вступившие в силу с 21 по 27 июля 2025 года
Документы, которые вступили в силу на этой неделе и пригодятся при ведении хозяйственной деятельности. Закон Украины от 22.07.2025 № 4555-IX «О внесении изменений в Уголовный процессуальный кодекс Украины относительно особенностей досудебного расследования уголовных правонарушений, с...
25.07.2025
Изменения в законодательстве с 21 по 25 июля 2025 года
Сборник изменений в законодательстве, произошедших на этой неделе Обновлены правила ведения военного учета: постановление КМУ от 16.07.2025 Предполагается, что комиссии по проверке учета будут возглавлять представители местных администраций (областных, районных, городских), а в состав будут также в...
25.07.2025
Обновлена форма № 13-заг (місячна) и утверждена новая форма № 13-заг (річна) на 2026 год
Для переработчиков молока, имеющих собственные или арендованные мощности по переработке молочного сырья и получению молочной продукции, обновлена форма № 13-заг (місячна) и утверждена новая форма № 13-заг (річна).  Больше по теме: Отчет о поступлении молочного сырья на переработку и получении ...
Лучшие материалы