Торговцы ценными бумагами работать по новым правилам

Торговцам ценными бумагами необходимо привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с новыми нормативными актами НКЦБФР, сообщает регулятор.

В частности, речь идет о Решение НКЦБФР от 3 ноября 2020 №640 «Об утверждении Требований (правил) по осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами» и Решение НКЦБФР от 3 ноября 2020 №641 «Об утверждении Требований к договорам, которые заключаются во время осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагам».

Данные решения вступают в силу через 60 дней со дня их официального опубликования.

В этих документах Комиссией, в частности, пересмотрены классификацию договоров, которые могут заключаться торговцем при осуществлении деятельности. Из перечня договоров было исключено следующие виды: договор на брокерское обслуживание, дилерский договор, договор на приобретение ценных бумаг, договор на выполнение.

Нормативными актами введен новый вид базового договора о предоставлении торговцем услуг - «генеральный договор», которым устанавливается порядок предоставления торговцем инвестиционных услуг и способ взаимодействия между сторонами. Генеральный договор является более универсальным, чем договор на брокерское обслуживание, и может заключаться как с клиентом, так и с контрагентом торговца. При этом определена возможность заключения такого договора с иностранными инвестиционными фирмами и другими лицами - нерезидентами. Предусмотрено заключение дополнительных договоров к генеральному договору, в частности, с целью предоставления услуг по андеррайтинга, совершение маржинальных операций, операций РЕПО.

Договоры купли-продажи, мены, займа финансовых инструментов, срочные контракты, отныне могут заключаться, в том числе, путем обмена встречными сообщениями с помощью определенных между сторонами средств коммуникаций, что значительно упрощает процедуру заключения таких договоров для торговцев и их клиентов.

Порядок идентификации договоров и срочных контрактов отныне будет определяться самым торговцем согласно его внутренних документов.

Установлен новый перечень видов заказов клиента, которые подаются торговцу, что соответствует лучшим международным практикам.

Вышеупомянутые нормативные акты имеют целью повышение качества предоставления услуг, которые получают клиенты от торговца и устанавливают основной принцип деятельности торговцев - защиту своего клиента от возможных рисков, сопровождающих инвестиционную деятельность и выполнение заказов клиентов на выгодных условиях для них. С этой целью вводятся четкие механизмы взаимодействия.

Соответствии с международными стандартами установлен порядок совершения личных сделок, предоставление инвестиционных советов или рекомендаций, проведение инвестиционного исследования, предотвращение конфликта интересов, рассмотрения жалоб клиентов. Также приведен в соответствие с международными нормами требования по раскрытию и предоставлению информации клиентам или потенциальным клиентам, виды и объем такой информации.

Указанные нормативные акты имплементируют основные принципы и требования деятельности инвестиционных фирм, определении в Директиве 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета Европы от 15 мая 2014 и Комиссионном делегированных Регламенте (ЕС) 2017/565 от 25 апреля 2016 года, дополняющий указанную Директиву .

Одновременно с вступлением этими решениями силу Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 №1449 и Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 6 ноября 2012 №1584 будут признаны утратившими силу.

finpost.com.ua