Относительно термина «хранитель активов ИСИ» и его использования

18 октября 2017 года на совместном заседании комитетов НКЦБФР - Комитета по вопросам методологии и надзора за функционированием инфраструктуры фондового рынка и Комитета по вопросам функционирования институциональных инвесторов и информационной политики, - был рассмотрен вопрос определения термина «хранитель активов ИСИ» и его использование в отдельных нормативно правовых актах Комиссии с учетом норм Законов Украины «О депозитарной системе Украины» и «Об институтах совместного инвестирования».

Специалисты Комиссии проанализовалы требования статьи 4 Закона Украины «Об институтах совместного инвестирования», которым определено, что хранитель активов ИСИ и его связанные лица не могут быть участниками ИСИ, с которым заключен договор об обслуживании активов ИСИ, в аспекте распространения ее норм на депозитарную учреждение, с которой корпоративным фондом с частным размещением или компанией по управлению активами паевого фонда с частным размещением с учетом части второй статьи 68 настоящего Закона не заключен договор об обслуживании хранителем акты и в ИСИ.

По результатам обсуждения было поддержано позицию, что депозитарное учреждение, с которой корпоративным фондом с частным размещением или компанией по управлению активами паевого фонда с частным размещением не заключен договор об обслуживании хранителем активов ИСИ, по которому депозитарное учреждение осуществляет надзор за соответствием операций с активами института совместного инвестирования регламента, проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования и законодательству, которая предоставляет соответствующему фонду услуги исключительно на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах, в соответствии с законодательством предусматривает выполнение функций по осуществлению депозитарного учета ценных бумаг, обслуживание обращения ценных бумаг и корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах депонентов, не имеет статуса хранителя активов ИСИ и соответственно на нее не распространяются, в частности, ограничения (запрета), установленные статьей 4 Закона Украины «Об институтах совместного инвестирования».

Источник: https://www.nssmc.gov.ua/