Проверки объектов оверсайта по новому порядку: НБУ

Национальный банк Украины внес изменения в порядок проведения проверок по соблюдению платежными организациями платежных систем и их участниками, а также операторами услуг платежной инфраструктуры (далее - объекты оверсайта) требований законодательства Украины по вопросам деятельности платежных систем и перевода средств*.

Отныне при наличии обоснованных оснований, которые могут свидетельствовать о несоблюдении объектом оверсайта требований законодательства Украины, Национальный банк будет осуществлять невыездной проверки по отдельным вопросам деятельности объекта оверсайта во время проведения им операций по переводу средств.

Невыездная проверка будет проводиться путем вопрошания у объекта оверсайта и дальнейшего анализа информации, документов и письменных объяснений по фактам, которые могут свидетельствовать о нарушении им законодательства Украины по вопросам деятельности платежных систем и перевода средств.

Указанные изменения внесены с целью уменьшения административной нагрузки и более быстрого реагирования на факты, которые могут свидетельствовать о нарушении объектами оверсайта законодательства Украины.

Также путем внесения изменений в порядок применения мер воздействия к объектам оверсайта** установлен порог существенности величин недостоверными статистическими данными, подаются в Национальный банк. Такой шаг должен повысить уровень ответственности объектов оверсайта во время формирования и представления статистической отчетности.

Соответствующие нормы содержат постановления Правления НБУ от 22.11.2019 г. №139 «О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины» и от 22.11.2019 г. №140 «Об утверждении Изменений к Положению о применении Национальным банком Украины мер воздействия за нарушение объектами надзора (оверсайта) законодательства Украины по вопросам деятельности платежных систем в Украине», которые вступили в силу с 30 ноября 2019 года.

*Положение о порядке проведения проверок по соблюдению объектами надзора (оверсайта) требований законодательства Украины по вопросам деятельности платежных систем в Украине, утвержденное постановлением Правления НБУ от 09.12.2013 г. №503.

**Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия за нарушение объектами надзора (оверсайта) законодательства Украины по вопросам деятельности платежных систем в Украине, утвержденное постановлением Правления НБУ от 19.12.2013 г. №524.

www.bank.gov.ua