НКЦБФР утвердила рекомендации по управлению рисками клиентов НФУ

НКЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку) на заседании, которое состоялось 12 января 2017 года, утвердила Рекомендации по управлению рисками клиентов субъектов первичного финансового мониторинга - профессиональных участников фондового рынка.

Рекомендации направлены на дополнительные меры предосторожности относительно определенных операций и клиентов, которые могут совершать подозрительные финансовые операции, не имеющие очевидного экономического смысла.

В частности, Комиссия рекомендует субъектам первичного финансового мониторинга - торговцам ценными бумагами и компаниям по управлению активами - установить уровень риска «высокий» таким клиентам:

1) эмитентам ценных бумаг, которые не разместили в течение последних двух лет в Общедоступной информационной базе данных НКЦБФР регулярную годовую информацию;

2) эмитентам ценных бумаг ИСИ (в случае публичного размещения ценных бумаг), в отношении которых отсутствует, за последние два года, информация в Общедоступной информационной базе данных НКЦБФР;

3) эмитентам, обращение ценных бумаг которых остановлен на любой фондовой бирже, или приостановлено внесение изменений в систему депозитарного учета в отношении всего выпуска ценных бумаг;

4) эмитентами ценных бумаг, в отношении которых имеется информация на официальном веб-сайте НКЦБФР о составлении акта об отсутствии по местонахождению;

5) лицам, которые заключают сделки с ценными бумагами эмитентов, определенных в пунктах 1 - 4;

6) лицам, в процессе обслуживания не предоставляют полный объем информации, необходимой для проведения оценки риска клиента;

7) лицам-нерезидентам, которые имеют место регистрации (местонахождение) в стране – агрессоре.

Вместе с этим, эти Рекомендации являются одним из элементов который направлен на устранение недостатков которые определены Отчетом о проведении Национальной оценки рисков отмывания денег и финансирования терроризма в Украине и касающихся рынка ценных бумаг.

Источник: http://www.nssmc.gov.ua/