НБУ завершает основной этап работы по приведению к прозрачности структур собственности банков

Национальный банк завершает основной этап работы по приведению в прозрачности структур собственности банков Украины. Обновленный статус работы по проверке структуры собственности украинских банков можно посмотреть по ссылке.

В результате проведенной работы регулятор идентифицировал фактических контроллеров каждого банка, к отдельным банкам применены меры воздействия в порядке, предусмотренном законодательством Украины, в отношении некоторых банков продолжаются юридические процедуры завершения проверки или принятие мер по устранению нарушений требований по прозрачности структуры собственности.

Также опубликована информация о результатах рассмотрения в I квартале 2016 года пакетов документов, поданных для согласования приобретения существенного участия в банках. За этот период регулятором было принято 36 решений о пакетах документов, из них 24 - о согласовании и 12 - о запрете приобретения существенного участия.

Кроме того, 1 апреля 2016 года на заседании Комитета НБУ по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем было принято решение о согласовании приобретения существенного участия в следующих банках:

1. ПАО "КБ" ГЛОБУС "- Полковский Д. Е. в размере 25,18% (опосредованно).

2. ПАО "БАНК ВЕКТОР" - перкаль А. Д. в размере 100% (опосредованно).

3. ПАО "КБ" Инвестбанк "- Котковский А. М. в размере 41,2577% (прямо).

4. ОАО "МОТОР-БАНК" - Богуслаеву А. В. и Богуслаеву В. А. в размере 96,4655% (совместно, опосредованно).

5. ОАО "Банк инвестиций и сбережений" - Ивахивым С. П. и Лагуру С. М. в размере 17,5% у каждого (прямо).

6. ОАО "СМАРТБАНК" - Сигорский С. В. в размере 10% (прямо).

Национальный банк Украины также принял решение признать владельцев существенного участия независимо от формального владения:

1. Оптового Г. А. в ПАО "Платинум Банк".

2. Казьмина Е. В. в ПАО "Коммерческий Индустриальный Банк".

Решение о признании указанных лиц владельцами существенного участия не является согласованием приобретения такого участия, поскольку их пакеты документов еще рассматриваются в Национальном банке и нуждаются в доработке. В то же время, регулятор отмечает, что эти лица фактически осуществляют контроль за соответствующими банками независимо от приобретения ими корпоративных прав. С момента принятия решений о признании владельцами существенного участия эти лица несут определенную законом ответственность по соответствующим банков.

Национальный банк Украины обращает внимание, что работа по мониторингу структур собственности банков осуществляется постоянно, о результатах он будет информировать регулярно.

Источник: http://www.bank.gov.ua/control/uk/pub...