№ з/п

Зміст питання, яке перевіряється під час планової перевірки

1

2

1

Постановка на облік у Держфінмоніторингу як СПФМ

2

Призначення працівника, відповідального за проведення фінмоніторингу*

3

Проведення перевірки відсутності громадянства (підданства) держави, яка здійснює збройну агресію проти України, та наявності бездоганної ділової репутації керівника та заступника керівника СПФМ, голови та членів наглядового органу СПФМ, відповідального працівника (особи, яка тимчасово виконує повноваження відповідального працівника у разі його відсутності), інших працівників СПФМ, залучених до проведення первинного фінмоніторингу

4

Дотримання вимог до кваліфікації працівника, відповідального за проведення фінмоніторингу*

5

Розробка, впровадження та оновлення правил, програми проведення фінмоніторингу*

6

Проведення належної перевірки клієнтів (представників клієнтів)

7

Проведення аналізу та виявлення фінансових операцій, що підлягають фінмоніторингу, та операцій, щодо яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму чи розповсюдження зброї масового знищення, реєстрація таких операцій та надання інформації про них

8

Зупинення проведення фінансових операцій

9

Зберігання документів щодо ідентифікації осіб, які провели фінансові операції, та документів, що стосуються ділових відносин з клієнтом, даних про такі операції

10

Забезпечення функціонування належної системи управління ризиками, застосування у своїй діяльності ризик-орієнтованого підходу та вжиття належних заходів з метою мінімізації ризиків

11

Здійснення управління ризиками для запобігання використанню послуг та продуктів СПФМ для легалізації (відмивання) доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансування тероризму та розповсюдження зброї масового знищення

12

Здійснення управління ризиками, пов’язаними з упровадженням або використанням нових та наявних інформаційних продуктів, ділових практик чи технологій, у тому числі тих, які забезпечують проведення фінансових операцій без безпосереднього контакту з клієнтом

13

Проведення внутрішніх перевірок своєї діяльності щодо дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії

14

Здійснення заходів щодо підготовки персоналу до належного виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії

15

Заморожування/розморожування активів, пов’язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового ураження та його фінансуванням

16

Дотримання СПФМ вимог щодо подання Держфінмоніторингу повідомлень (інформації) та обробки повідомлень (інформації) Держфінмоніторингу

17

Джерела походження коштів для формування статутного (складеного) капіталу*

* Ці питання не включаються до обов’язкового переліку питань планової перевірки СПФМ, які здійснюють свою діяльність одноосібно, без створення юрособи.